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- 内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息,并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（）如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公
- 在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。（）以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重
- 信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的
- 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是注册制。（）首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。在调查
- 对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。正确#
错误加强证券公司监管,规范证券公司行为#
防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共
- 被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）《证券公司监督管理条例》规定,向国务院证券监督管理机
- 创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度,向投资者充分提示投资风险。（）下列各项不属于内幕信息的是（）。国际证监会公布证券监管的三个目标为()。（）是证券市场监管部门的主要手段,具有较
- 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。（）（）是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。证券公司融资融券
- 推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）由（）直接为投资者开立资金结算账户。（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。正确#
错误A．证
- 国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证,而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于2002年10月22日发布了《证券
- 证券公司应当按照证券交易所的规定,在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）证券市场监管的手段不包括（）。《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。正确#
错误A．法律手段
B．经
- 对客户信用交易担保证券账户记录的证券,证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上（）万元以
- 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,存放在客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物（）发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公
- 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的,融资鼬辫的期限顺眼（）2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公
- 公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书
- 融资副券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告,（）证券公司应当缴纳的基金,或者明示、暗示他人从事上述交易活
- 证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次子法律和行政法规。（）证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。证券市场监管的手段包括（）。创业板上市公司在（）发生后应及
- 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（）申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立
- 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。（）中国证券结算制度根据（
- 公开原则是各国证券法律制度的重要原则,股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全
- 招股兑明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（）操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。证券投资者保护基金的来
- 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应予以披露。（）信息披露的基本要求是()。正确#
错误全面性
- 新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在促进证券公司发展,维护社会经济秩序和社会公共利益。（）以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止
- 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入剪间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高
- 《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。（）我国证券市场监管机构是（）。正确#
错误国务院证券监督管理机构#
国务院证券监
- 《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）（）相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。《公司法》中公司董
- 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（）《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送
- 应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（）根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其
- 首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例,从而提高公众投资者的中签率。（）内幕信息中的重大事件包括（）。正确#
- 《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整,规定网下申购与网上申购不得同步进行。（）上市公司的（）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。正确#
错误控股
- 证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。（）发行人及其主承销商向参与网下配售
- 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（）证券市场监管的原则是（）。正确#
错误依法监管原则#
保护投资者利益原则#
- 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（）上市公司的季度报告在每个会计年度的第3
- 单位犯欺诈发行股票、债券罪,只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（）发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。根
- 首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票,可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（）金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过（）。正确#
错误12小时
24小时
- 发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系
- 处（）年以下有期徒刑或者拘役,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,造成严重后果的,处（
- 证券市场监管机构包括（）在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。A、国务院证券监督管理机构#
B、国务院证券监督管理机构的派出机构
C
- 我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当竞争手段招揽承销业务的,给予警告、没收违法所得,可以并处（）的罚款。《外资参股基金管理公司设立规则
- 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者
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