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- 目前常用的风险价值模型技术不包括（）。以下不属于内部控制的原则的是（）。（）实施监督的动力最足,监督也最深最细。全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用（）提供的相应品种当日的估值价格。（）是指由于市场
- 关于基金投资者教育工作的基本原则,理解错误的是（）。基金运作信息披露文件包括（）。买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式不包括（）。对于投资人来说,保本基金的投资风险表现在（）。不可替代市场参与
- 深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）,有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）。在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的（）。根据
- 监督也最深最细。债券基金主要的投资风险不包括（）。夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。显性成本包括（）。1佣金Ⅱ买卖价差Ⅲ印花税Ⅳ过户费关于证券投资组合的方差,债券基金有以下哪些特点（）
- 关于政策风险,以下表述错误的是（）。买断式回购以净价交易,全价结算,表述错误的是（）。关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是（）。某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失,事后分
- Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。买断式回购以净价交易,未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。关于基金业绩评价,以下表述错误的是（）。关于政策风险,
- 某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失,事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则,（）。（）不是按照债券持有人收益方式分类
- 关于私募基金的监管,以下描述正确的是（）。下列单独向投资者收取过户费的是（）。全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用（）提供的相应品种当日的估值价格。设立私募基金管理机构需经证监会审批
发行私募基金需
- 某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是（）。（）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。下列关于基金份额持有人信息披露义务的
- 以下说法错误的是（）。基金运作信息披露文件包括（）。以下不属于我国基金监管的原则有（）。上市公司股份回购,只能使用自有资金
上市公司增发新股,不可以面向少数特定机构或个人#
上市公司配股,原股东可以放弃配股
- 关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是（）。证券登记结算公司产生的损失中,协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。复利现值的计算公式为（）。以下关于久期的叙述,正确的是（）。三大经典风险调整绩效衡
- 关于基金业绩评价,以下表述错误的是（）。詹森a是由詹森在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。职业道德是指（）。合规政策内容不包括（）。债券基金主要的投资风险不包括（）。全国银行间债券市场交易
- 下列关于基金资产估值,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。关于私募基金的监管,以下描述正确的是（）。与股票基金相比,申请募集基
- （）是指由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（）。以下不属于内部控制的原则的是（）。夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间
- 下列关于基金投资的流动性风险的表现,说法不正确的是（）。基金运作信息披露文件包括（）。开放式基金注册登记机构的职责包括（）。基金管理人建仓时,可能会由于个股的市场流动性不足,无法按预期的价格将股票或债券
- （）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（）。从2008年9月19日起,买人股票时__________印花税。（）下列关于基金投资的流动性风险的表现,错误的是（）。基金因持
- 下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是（）。在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的（）。根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当
- 债券基金主要的投资风险不包括（）。显性成本包括（）。1佣金Ⅱ买卖价差Ⅲ印花税Ⅳ过户费在基金投资研究的实践中,下列关于债券研究的说法正确的有（）与股票基金相比,债券基金有以下哪些特点（）。以下哪一主体可以作为
- 可转换债券的特点不包括（）。下列单独向投资者收取过户费的是（）。根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。具有相应于标的股票的衍生特征
没有权益特征#
是含有转股权
- 说法不正确的是（）。关于守法合规职业道德的要求,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。在我国,基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。固定利率债券
累进利率债券
免税
- 买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式不包括（）。以下说法错误的是（）。关于私募基金的监管,以下描述正确的是（）。券款对付
见券付款
见款付券
纯券过户#上市公司股份回购,只能使用自有资金
上市公司
- 采用（）提供的相应品种当日的估值价格。买断式回购以净价交易,表述错误的是（）。以下说法错误的是（）。深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）,协议平台的成交确认时间为每个交易日（
- 全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用（）提供的相应品种当日的估值价格。（）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式不包括（）。（）不是按照债券持有人
- （）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,采用（）提供的相应品种当日的估值价格。可转换债券的特点不包括（）。Brison模型将股票型基金
- 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。债券基金主要的投资风险不包括（）。关于私募基金的监管,以下描述正确的是（）。在弱势有效市场下,使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。证券投
- （）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。职业道德是指（）。下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是（）。在下列情况中,投资组合风险分散效果将会改善的是（）。在我国,基金托管人对基金管理人的投资运作
- 债券基金主要的投资风险不包括（）。合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。下列关于基金业行业自律组织监管,说
- 全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用（）提供的相应品种当日的估值价格。下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是（）。（）实施监督的动力最足,监督也最深最细。（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国
- 买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式不包括（）。（）实施监督的动力最足,监督也最深最细。合规政策内容不包括（）。债券基金主要的投资风险不包括（）。关于政策风险,以下表述错误的是（）。在我国,全
- 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。以下不属于内部控制的原则的是（）。某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发
- 以下表述错误的是（）。证券投资基金的会计报表通常不包括（）。深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）,经国务院批准,并于（）正式实施。根据有关规定,基金运作费用包括（）。与股票基
- （）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。证券投资基金的会计报表通常不包括（）。下列关于美国存托凭证的说法,正确的有（）。在我国,办理开放式基
- 合规与风险控制部的职责不包括（）。基金运作信息披露文件包括（）。根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。A、风险的日常管理
B、识别、评估和监
- 基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。从2008年9月19日起,基金卖出股票时__________印花税,买人股票时__________印花税。（）可转换债券的特点不包括（）。基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。A、产品设
- 合规政策内容不包括（）。下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是（）。关于证券投资组合的方差,以下说法正确的是（）。以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A、合规管理部门的功能和职责
B、合规
- 理解错误的是（）。2002年11月5日,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,专业水平高
对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活#
自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规
- 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。债券基金主要的投资风险不包括（）。在基金投资研究的实践中,下列关于债
- 职业道德是指（）。以下不属于内部控制的原则的是（）。基金运作信息披露文件包括（）。全国银行间债券市场交易的债券的估值,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于（
- 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。下列关于资产配置的论述,
- 理解错误的是（）。三大经典风险调整绩效衡量方法包括（）。下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述,正确的有（）。根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A、招募说
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