【名词&注释】
道德规范(moral norm)、管理办法、市场运作(market operation)、开放式基金(open-end fund)、主要职责(main duty)、政府机构(government organization)、相关规定(relevant regulations)、相适应、公司投资决策(corporation investment decision)
[单选题]下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是()。
A. 是对政府监管的有益补充
B. 自律组织对市场运作和行为的了解深入,专业水平高
C. 对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
D. 自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外,还要遵守一定的道德规范
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学习资料:
[多选题]在我国,基金管理公司投资决策(corporation investment decision)委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的()。
A. 投资计划
B. 投资目标
C. 投资组合总体计划
D. 投资策略
[多选题]根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()方面符合相关规定(relevant regulations)。
A. 财务状况良好,运作规范稳定
B. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C. 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
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