【名词&注释】
银行间债券市场(inter-bank bond market)、股票型基金(stock fund)、新股申购(application for the new shares)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、司法强制执行(compulsory judicial power)、实际情况(actual situation)、交易方式(transaction mode)、发生变化、申请材料(application material)
[单选题]()负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
A. 中央结算公司
B. 中国人民银行
C. 银行业监督协会
D. 同业拆借中心
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学习资料:
[单选题]某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
A. A、健全性
B. B、相互制约
C. C、有效性
D. D、独立性
[单选题]全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用()提供的相应品种当日的估值价格。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. [第三方估值机构
D. 基金管理人
[单选题]可转换债券的特点不包括()。
A. 具有相应于标的股票的衍生特征
B. 没有权益特征
C. 是含有转股权的特殊债券
D. 可转换债券有双重选择权
[单选题]Brison模型将股票型基金的超额收益归因于()、行业与证券选择和交叉效应。
A. 市场因素
B. 随机因素
C. 资产配置
D. 运气因素
[多选题]以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述,正确的是()。
A. 需要组织专家进行现场检查
B. 需要对基金募集申请材料(application material)进行有效性审查
C. 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定
D. 要经过组织专家评审会根据实际情况(actual situation)进行评审、对基金募集申请材料(application material)进行齐备性审查等程序
[单选题]以下关于开放式基金的描述,正确的是()。
A. 开放式基金份额的转换一般采取未知价法,以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
B. 开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式(transaction mode),将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
C. 交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等
D. 基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不冻结
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