某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损

【名词&注释】

独立性(independence)、教育工作(education work)、教育计划(education plan)、暂行办法(interim procedures)、健全性(soundness)、中国证监会(china securities regulatory commission)、市场参与者(market participants)、实际情况(actual situation)、债券持有人(bond holder)、申请材料(application material)

[单选题]某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。

A. 独立性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 健全性原则

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学习资料：

[单选题]（）不是按照债券持有人^{(bond holder)}收益方式分类的债券。

A. 固定利率债券
B. 累进利率债券
C. 免税债券
D. 贴现债券

[单选题]关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（）。

A. 不可替代市场参与者^{(market participants)}的监管工作
B. 将投资者教育纳入各业务环节
C. 存在广泛适用的投资者教育计划
D. 有助于监管机构保护投资者

[单选题]2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（）正式实施。

A. 发布之日起
B. 发布当月起
C. 当年12月1日起
D. 次年1月1日起

[多选题]以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。

A. 需要组织专家进行现场检查
B. 需要对基金募集申请材料^{(application material)}进行有效性审查
C. 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定
D. 要经过组织专家评审会根据实际情况^{(actual situation)}进行评审、对基金募集申请材料^{(application material)}进行齐备性审查等程序

[多选题]在弱势有效市场下，使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。

A. 道氏理论
B. 移动平均法
C. 价量关系指标
D. 股利贴现模型

[多选题]计算基金信息比率要用到的变量包括（）。

A. 基金收益率的标准差
B. 基准组合收益率
C. 基金的β值
D. 基金收益率

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