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- 我国证券公司的设立,实行（）。证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。报备制
审批制#
注册制
备案制80%
90%
100%#
120%掌握证券公司风险控制指标管理、有关
- 股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。高于#
低于
等于
可能高于也可能低于熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
- 根据协定价格与基础资产市场价格的关系,可将期权分为（）。金融期权按基础资产性质划分,包括（）。看涨期权
虚值期权#
平价期权#
实值期权#金融期货合约期权#
外币期权#
股票期权#
利率期权#
- 我国国际债券的历史为（）。1982年我国首次在国际市场发行国际债券#
1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券#
1993年,中国投资银行被批准首次在境内
- 中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。集中竞价交易系统通常包括（）。A．2%
B．3%#
C．4%
D．5%交易系统#
结算系统#
信息系统#
监察系统#熟悉证券交易所的运作系统。
- 2000年,（）合并为泛欧交易所。阿姆斯特丹交易所#
布鲁塞尔交易所#
巴黎交易所#
伦敦交易所熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。
- （）是指由国家制定出一系列有关保险经营的基本准则并监督执行的管理方式。关于保险监督管理和保险监督管理制度,下列说法不正确的是（）。在西方发达国家,实施保险监督管理时,（）得到了普遍的重视和业内应用。立法
- 对于同时存在H股或B股的A股上市公司,由（）协商解决股权分置问题。A股市场相关股东#
H股市场相关股东
B股市场相关股东
A、B、H股市场相关股东熟悉我国股权分置改革的情况。
- （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。下列关于三重顶的说法,错误的是（）。B股
H股
N股
S股#三重顶的三个顶点和低点,价格不必相等,相差3%以内就行
三重顶理论最大跌幅是指三个顶部高点的连线到颈线
- 2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融
- 保险监督管理机构审批时,应遵循（）的原则。（）是指保险监督管理部门审查和分析保险机构各种报告和统计报表,依据报告和报表检查审查保险机构法律法规和监督管理要求的执行情况。关于保险监督管理和保险监督管理制度
- 在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资子股票的,为股票基金。根据规定（）以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。投资基金面临的技术风险有（）。A．60％#
B．70％
C．80％
D．90
- 在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。（）年中央政府恢复发行国债。零息债券
浮动利率债券#
息票累积债券
附息债券1981#
1982
1983
1984熟悉各类债券的概念与特点。熟悉我国
- 美式权证持有人行权的时间为（）。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。可以在权证失效日之前任何交易日#
可以在失效日当日
可以在失效日之前一段规定时间内
可以在失效日之后一段规定时间内商业银行开发的
- 二板市场指的是（）。法定公积金来源有（）。美国短期国库券以（）天期为代表。A．代办股份转让系统
B．主板市场
C．中小企业板块市场
D．创业板市场#公司投资于其他公司所获收益部分
股票发行溢价部分#
每年从税后
- 按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定,投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于基金净资产的（）。证券市场的停滞阶段是（）。A．10
- 长期次级债务可以按一定比例计入净资本,到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的,原则上分别按100%、90%、70%、50%、（）比例计入净资本。40%
30%
20%#
10%掌握我国金融债券的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发
- 按照（）权证分为认股权证和备兑权证。持有人权利的性质不同
权证的内在价值
基础资产的来源#
行权的时间掌握权证的定义、分类、要素。
- 对基金管理人的概念认识错误的是（）。基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化,不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B．设立基金
- 下列关于恒生指数的说法正确的有（）。恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布,系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数#
它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股,用加权平均法计算#
- 注册在中国内地,上市地在香港的外资股叫做（）。企业年金基金财产的投资,按市场价计算应当符合（）规定。A．N股
B．L股
C．S股
D．H股#投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比
川公网安备 51012202001360号