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- 公开披露基金信息时,不得有以下行为：（）。基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏#
对证券投资业绩进行预测#
承诺收益或承担损失#
诋毁其他基金管理
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括（）。证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券投资咨询#证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当
- 基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的（）。投资基金的风险可能小于（）。指数基金的优势是（）。A．25％
B．20％
C．15％
10％#股票#
固定利率债券
浮
- （）是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。基金份额净值#
基金资产净值
基金资产总值
基金资产的估值掌握基金资产净值的含义。
- 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。政府发行债券募集资金的主要用途是（）。全国人大
国务院#
全国人大常务委员会
中国人民银行协调财政资金短期周转#
弥补财政赤字#
兴建基础
- 金融衍生工具依照基础工具可以划分为（）。股权类产品的衍生工具#
货币衍生工具#
利率衍生工具#
信用衍生工具#掌握金融衍生工具的分类。
- （）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。申请小微企业贷款专项金融债的商业银行筹集的资金要（）发放小微企业贷款。公募债券#
私募债券
付息债券
贴现债券30%
50%
70%
100%#熟悉各类债券的概念与特点
- 保险监督管理的依据是有关的法律、行政法规、规章和规范性文件。其中国务院、中国保监会、国务院有关部委发出的通知、指示、命令或制定的办法称为（）。下列不属于"市场失灵"主要表现的有（）。经中国保监会批准筹建
- 国家保险监管机构的监管范围主要是（）。在对设立保险公司的申请进行审查时,保监会应当在收到完整的申请材料之日起（）内作出批准或者不批准筹建的决定。《保险资金境外投资管理暂行办法》规定保险机构境外投资总额
- 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。深圳证券交易所规定,盘中换手率达到或超过（）%的,临时停牌至14：57。3%
4%
5%#
6%20
30
40
50#掌握证券交易原则和交易规则。掌握证券交易原则和交易
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。下列关于单只股票期货的说法正确的有（）。A．存券银行
B．托管银行
C．中央存托公司
D．评级公司#以单只股票作为基础工具#
实行现金交割#
可以上市交易#
属于股权
- 全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。下列关于证券公司的说法正确的有（）。10
15
20
25#必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立#
是证券市场投融资服务
- 利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括（）。企业可以发行（）。A．借贷资金市场利率水平#
B．筹资者的资信
C．资金使用方向
D．债券期限长短无担保信用债券#
资产抵押
- 我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的,可以不再提取。（）是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险。私募发行的对象可以是（）。25%
50%#
60%
75%政策风险
经济周期波动风险
购买
- 目前国际保险市场上大致存在着三种监管模式,其中一种是重点监督管理保险公司的偿付能力,主张承保费率、承保条件自由竞争,可由保险经纪人起草保险条款,拟定保险费率等,（）是实行这一模式的代表性国家。（）是保险产
- 某公司净资产收益率（ROE）为0.34,资产周转率为0.72,杠杆比率为1.21,则该公司的销售利润率为（）。按照勒庞的观点,心理群体的思维模式的最基本特征是（）。0.33
0.39#
0.43
0.49表象化
形象化
表象化和形象化#
外观
- 我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为（）。证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股
- 基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。总资产
净资产#
总负债
净负债熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
- 在证券经纪业务中（）。律师事务所从事证券法律业务,可以为（）出具法律意见。证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入#
建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
仅能通过柜台代理买卖证券
委托单的性质上不同于委
- 下列选项中,属于保险监督管理部门监督职责的是（）。美国保险业具有监督管理权力的是（）。（）是保险合同的核心内容。批准设立保险公司及其分支机构
监测保险公司的偿付能力和经营风险#
审查保险机构高级管理人员任
- 关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。设立基金管理公司,应当具备的条件有（）。A．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B．无法消除市场的系统
- 2006年6月,纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准,首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。公募证券与私募证券的不同之处在于（）。证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。A．东京证券交易所
B．泛欧证
- （）是指由国家制定出一系列有关保险经营的基本准则并监督执行的管理方式。目前世界各国的监督管理模式大致分为三种,不在这三种之列的是（）。2004年10月,国际保险监督官协会发布了（）,提出了对完善保险公司治理的
- 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了（）A．新技术革命
B．金融
- 证券市场本质上是（）。中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。价值直接交换的场所#
财产权利直接交换的场所
价值实现增值的场所
风险直接交换的场所10%
15%
20
- 证券市场本质上是（）。价值直接交换的场所#
财产权利直接交换的场所
价值实现增值的场所
风险直接交换的场所掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。
- 证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A．80%
B．90%
C．100%#
D．120%3
6#
- （）是保险监督管理的基本原则。中国保监会于2008年出台了（）,这是一部符合新的时代特征和要求、与国际先进的偿付能力监管理念和原则趋同的监管规章,将对我国保险业的发展改革产生重要而深远的影响。保险公司承保的
- 买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。直接收益率
持有期收益率#
到期收益率
赎回收益率
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。净资本基本计算公式是（）。经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治
- 目前我国把政府机构证券划分为（）和（）。政府债券、政府支持债券
政府支持机构债券、政府支持债券#
政府机构债券、政府支持债券
政府支持机构债券、政府债券掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- （）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。基金管理人
基金持有人#
基金托管人
基金投资者熟悉基金当事人之间的关系。
- 证券公司的反洗钱义务包括（）。建立反洗钱内部控制制度#
设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作#
建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度#
开展反洗钱培
- 美国的证券市场是从买卖（）开始的。A．股票
B．基金
C．政府债券#
D．企业债券
- 对平衡型基金认识不正确的是（）。A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般是将一定比例的资产投资于债券,其余的投资于优先股
- 下列不属于保险监督管理原则的是（）。以下不属于保险经营的显著性特点的是（）。（）是指保险监督管理部门应独立行使保险监督管理的职权,不受其他单位和个人的非法干预。实事求是原则#
公开性和公平原则
不干预监督
- 证券市场的显著特征有（）。证券市场是价值直接交换的场所#
证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
证券市场是风险直接交换的场所#
证券市场是财产权利直接交换的场所#掌握证券市场的定义、特征、结构和
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A．存券银行
B．托管银行
C．中央存托公司
D．评级公司#
- 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。债券发行应当符合的条件包括（）。3%
4%
5%#
6%最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定#
最近5个会计年度实现的年均可
- CTR显示器中显象管荧光屏点距有（）mm发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。29
33#
28#
24#
21#10
20
30#
40熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股
川公网安备 51012202001360号