查看所有试题
- 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为（）。有些证券化交易中,并不需要外部增级机构,而是采用（）抵押等方法进行内部增级。A．套期保值功能#
B．价格发现功能
C．投机功能
- 定向发行又被称为（）。根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。公募发行
私募发行#
招标发行
承购包销证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司#
个人投资者
主承销商自主推荐的具有较
- 中央政府债券通常被视为（）。我国社会保险基金包括（）等保险基金。低风险证券
无风险证券#
风险证券
高风险证券基本养老#
失业#
基本医疗、工伤#
生育保险#掌握证券发行主体及其发行目的。掌握机构投资者的主要类
- 在没有优先股票的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。A．每股清算价值
B．每股内在价值
C．每股票面价值
D．每股账面价值#
- 以个人为发行对象的（）,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称为储蓄债券。A．短期国债
B．流通国债
C．中期国债
D．非流通国债#
- 证券投资基金的作用包括（）。证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。基金销售服务费用于支付（）。基金为中小投资者拓宽了投资渠道#
有利于证券市场的稳定与发展#
有利于增加国家的
- 全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）。银监会
保监会
证监会
中国人民银行#看涨期权#
看跌期权
认沽期权
认购期权#了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期
- 在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务
- 1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部
B．中国人民银行#
C．中国银监会
D．国
- 优先股票的特征不包括（）。下面哪个行业分类构成了国民经济重要的经济部门？（）A．股息率固定
B．股息分派优先
C．一般有表决权#
D．剩余资产分配优先小类
大类#
中类
门类
- （）是ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务。股权类衍生产品主要包括（）。中央存托公司
存券银行#
托管银行
信托投资公司股票期货#
股票期权#
股票指数期货#
股票指数期权#了解美国存托凭
- 公司发行股票筹集的资本属于（）。自有资本#
借入资本
债券资本
股权资本掌握证券发行主体及其发行目的。
- 资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。金融现货的交易价格是（）。企业
股票
债券
资产池#在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的#
是实时的成交价#
代表成交时的市场均衡价格#
金融变量的未来价格掌握资产
- 保险资金的运用应遵循投资的基本原则是（）。这也是各国对保险企业资金运用进行监督管理的宗旨所在。（）是指保险监督管理的根本目的是保护被保险人利益和社会公众利益。在西方发达国家,实施保险监督管理时,（）得到
- 公司型基金的特点有（）。公募基金的特点有（）。基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构#
基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的
投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
基金的组织结构与一
- 为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）。A．10%#
B．8%
C．7%
D．5%
- 证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。从2007年开始,全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势,突出表现在（）。场外市场
无形市场
有形市场#
衍生产品市场金融机构的去杠杆化#
金融监管的改革#
国际金融合作
- 信用互换属于（）。（）是最基础的金融衍生产品。一般而言,金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。股权类产品的衍生工具
货币衍生工具
利率衍生工具
信用衍生工具#金融互换
金融期权
金融期货
金融远期#多于#
- 交易所交易基金的期权属于（）。金融现货的交易价格是（）。限仓制度的特点有（）。A．单只股票期权
B．货币期权
C．股票组合期权#
D．股票指数期权在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的#
是实时的成交价#
代表
- 证券投资基金的主要投资风险不包括（）A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险#
D．巨额赎回风险
- 由证券公司承办的证券发行称为()。包销
代销
承销#
推销
- 证券评级机构评定等级的主要依据不包括（）。发行企业的规模#
违约可能性的大小
债务的性质和条款
发行者向债权人提供的保障
- 下面关于附认股权证的公司债券的叙述,正确的是（）。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权#
按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分,可以分为可分离型和非分离型#
按照行使认股权
- 某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是（）。企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。一般量平价平的走势,通常不会发生在（）
- ()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。在国际市场上,（）的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A．附有赎回选择权条款的债券
B
- 债券柜台交易市场的特点有（）。为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件#
场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制,方便央行进行公开市场操作#
有利于商业银行大规模、低成本买卖公债#
促进各市场之间的价格
- 使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整指的是（）。根据（）划分,金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。嵌入式衍生工具#
交易所交易的
- 马克维茨描述资产组合理论主要着眼于（）。系统风险的减少
分散化对资产组合风险的影响#
非系统风险的确认
积极的资产管理以扩大收益
- 我国保险监管形式的发展历程是（）。（）是指保险人兼营的保险以外的其他业务或非保险人兼营的保险或类似保险的业务。（）是保险合同的核心内容。严格条款费率管制时期——直接领导监管时期——市场行为和偿付能力监管并
- 由H股、N股、S股等构成的是（）。A．境外上市外资股#
B．境内上市外资股
C．社会公众股
D．红筹股
- 开放式基金的特点有（）证券投资基金的特点是（）。没有预定存续期限#
没有发行规模限制#
可以上市交易
每个交易日连续公布基金份额净资产#集合投资#
分散风险#
专业理财#
稳定市场掌握证券投资基金的定义和特征。
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。A．3个月
B．6个月#
C．9个月
D．1年
- 股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（）。A．证权证券
B．要式证券
C．资本证券#
D．有价证券
- 我国的（）发行过供境外投资者投资的可转换公司债券。中国石化
镇海炼油#
华能国际#
中国联通
- 心理群体的整体心理状态具有的基本特征（）。下列（）会使得证券价格上涨。新鲜性
冲动性#
好奇性
懒惰性严重的通货膨胀
持续的贸易顺差#
宏观调控下的GDP低增长
利率提高
- （）被称为“中国资产证券化元年”。股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。根据资产证券化（）所属地域不同,可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A．2003年
B．2004年
C．2005年#
D．2006年单只股
- 上证A股指数的基期指数为（）点。10
50
100#
150掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
- 我国现阶段,信用评级机构在性质上具有()。证券金融公司资产的用途有（）。独立性#
非独立性
连带性
相关性银行存款#
购买国债#
购买证券投资基金份额#
购买企业债掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
- 基金管理费通常按（）支付。日
周
月#
年熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
- （）是最早创立保险监督实体管理方式的国家。（）是指保险监督管理机构及其分支机构派出监督管理小组到各保险机构进行的实地调查。保险市场行为监督管理不包括（）。法国
新西兰
英国
瑞士#定期检查
现场检查#
事前
川公网安备 51012202001360号