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- 1999年11月4日,美国国会通过（）,标志着金融业分业制度的终结。普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《金融服务现代化
- 证券投资基金的作用包括（）。（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。基金为中小投资者拓宽了投资渠道#
有利于证券市场的稳定与发展#
有利于增加国家的税收收入
有利于证
- 下列不属于证券登记结算公司业务的是()。证券账户设立
证券的托管
证券持有人名册登记
发表证券投资咨询报告#
- 我国第一家专业性证券公司是（）。在转融通业务的风险控制指标有（）。中信证券公司
深圳特区证券公司#
海通证券公司
华泰证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%#
对单一证券公司转融通的余额,不
- 之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,主要是由于（）。加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求,是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺#
- 深证成分股指数包括（）个成分股。10
20
30
40#掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
- 保险公司偿付能力充足率（％）等于（）。美国偿付能力监督管理体系有多个子系统,其中（）的主要目的是协助各州的保险署依法监控在本州营业的保险公司财务状况。目前世界各国的监督管理模式大致分为三种,不在这三种之
- 外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。具有两种基础资产,可以择优执行其中一种（任选期权）是（）。A．伦敦国际金融期权期货交易所
B．欧洲交易所
C．纽约交易所
D．芝加哥
- 国家保险监管机构的监管范围主要是（）。我国于（）颁布了第一部保险法,并于（）对其进行了第一次修订。（）是保险合同的核心内容。医疗保险领域
社会保险领域
商业保险领域#
养老保险领域1998年11月30日、2009年2月
- 样本股的选择主要考虑标准的是（）。样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分#
样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势#
样本股的流动性好
样本股的风险小掌握股票价格平均数
- 下列选项中,关于收入型基金叙述错误的是（）。基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。决定基金期限长短的因素主要有（）。A．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收
- 当前世界各国采用较多的保险监管方式有三种,其中政府通过对保险公司重大事项,如最低资本额、资产负债表等制定准则的监管属于（）。根据我国对保险公司偿付额度管理的相关规定,人寿保险公司应具备的最低偿付能力额度
- 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是（）。场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已
- 可以被视为无限期证券的是（）。股票#
国债
金融债
企业债掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- 基金信息披露的原则为保证信息的（）。可以参与股指期货交易的有（）。真实性#
准确性#
完整性#
及时性#股票型基金#
混合型基金#
保本基金#
债券型基金了解基金的信息披露要求。掌握基金的投资范围与投资限制。
- （）被称为“中国资产证券化元年”。嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照（）或类似变量的变动。下面属于建构模块工具的有（）。A．2003年
B．2004年
C．2005年#
D．2006年特定利率#
汇率#
价格或利率指
- 进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。证券市场的参与者包括（）。以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本是（）。A．证券市场网络化
B．各种类型的个人投资者快速成长
C．金融机构混
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。A．3个月
B．6个月#
C．9个月
D．1年
- （）是保险监督管理部门监督管理的对象。保险监督管理的范围仅限于（）领域。目前,我国保险资金运用的渠道中不包括（）。保险产品的供给者
保险产品的中介人
保险产品的设计者
保险产品的供给者和保险中介人#社会保
- 我国企业债券的发展大致经历了（）。萌芽期#
发展期#
整顿期#
再度发展期#
- 浮动利率债券可以回避因（）波动而产生的风险。中央银行票据本质上属于特殊的（）。债券价格
通货膨胀
供求关系
市场利率#国债
政府债券
公司债券
金融债券#熟悉中央银行票据的性质和作用。
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这是金融衍生工具的（）。下列属于在交易所交易的衍生产品的有（）。跨期性
联动性
杠杆性#
不确定性或高风险性期货
- 代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。我国股票发行方式应该满足的条件为（）。5#
6
7
8我国的股票发行采取公开发行并上市方式,不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
发行人、主承销商和询价对象
- 对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。外资参股证券公司可以经营（）业务。1#
2
3
4经营股票#
债券的承销与保荐#
外资股的经纪#
债券的经纪和自营#掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。掌握外资参
- 商品是（）发展到一定历史阶段的产物。金融期货交易中,（）是由交易所明确规定。劳动力；
人类社会生产力；#
工业化；
农业化基础资产的质量#
交割价格
交割安排#
报价方式#熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交
- （）是指保险监督管理部门审查和分析保险机构各种报告和统计报表,依据报告和报表检查审查保险机构法律法规和监督管理要求的执行情况。下列有关中国保险监督管理委员会任务的表述,错误的是（）。为配合对偿付能力的监
- 世界上第一个股票交易所是（）。我国资本市场中存在的问题有（）。16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
1602年荷兰成立的阿姆斯特丹交易所#
在英国伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所
美国的费城交易所
- 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。债券的流动性取决于（）。所借贷货币资金的数额#
在借贷时间内的资金成本或应有的补偿#
借贷的时间#
借贷货币资金的币种转让的便利程度#
转让时是否有损失#
转让的成
- 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,获批变更的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。下列关于证券公司的说法正确的有（）。直接投资业务的合规要求为（）。2
3
5
6#必须经国务院证券监督
- 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为（）。赤字国债#
建设国债#
战争国债#
特种国债#掌握中央政府债券的分类。
- 我国第一只开放式基金是（）影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。衍生证券投资基金主要包括（）。华安创新#
南方稳健
鹏华成长
国泰金鹰资产净值#
基金收益
市场供求状况#
基金风险期货基金#
期权基金#
认股权
- 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。下列关于恒生指数的说法正确的有（）。3%
4%
5%#
6%恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布,系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和
- 下列关于次级债券的说法正确的有（）。发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人#
可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行#
只能一次性足额发行
承销可以采用包销、代销、招标承销的方式#熟悉我国金融债券的品
- 实体监管方式是最为严格、具体的监管方式,又称（）。非现场检查通常要求保险公司按（）报送资产负债表。保险公司的业务可分为风险性业务、（）和服务性业务。准则监管方式
规范监管方式
批准主义方式#
现场监管方式
- 证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A．80%
B．90%
C．100%#
- CBOE推出的中国指数期货（）。以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本#
合约结算日为到期月的第3个星期五,采用现金结算#
主要基于海外上市的中国公司#
合约标准为每点10
- 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了（）A．信用风险
B．流动性风险
C．法律风险
D．基差风险#
- 我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。A．公司情况发生重大变化,不符合公司债券上
- 可转换债券与附权证债券区别具体有（）。可转换债券的权利载体是债券本身#
可转债持有人即转股权所有人#
附权证债券的权利载体是权证#
在可分离交易的情况下,权证持有人可能与债券持有人相分离#掌握附权证的可分离公
- 可对境内上市外资股进行投资的是（）。零息债券又称为零息票债券,这种债券没有任何利息,其购买价格（）票面面值（贴现发行）,到期时按照面值偿付。外国的自然人、法人和其他组织#
我国香港、澳门、台湾地区的自然人
川公网安备 51012202001360号