查看所有试题
- 根据规定,应当满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。（）是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A．变更注册资本
B．合并、分立、停业、
- ()不得从事期货交易,也不得委托期货公司进行期货交易。在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,当天铜期货价格大涨,造成该公司账户的保证
- 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。中介服务机构有下列()行为的,并处3万元以上10万元以下的罚款。“内幕信息的知情人员”,能够接触或者获得内幕信息的人员。王某和赵某是朋友,王某告诉赵某,结果该期货合约大涨,随后平
- 未勤勉尽责,期货公司认为行情将转向多头行情,责令改正,给予警告,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。中介服务机构有下列（）行为的,责令改正,暂停或者撤销相关业务许可
- 期货公司办理下列（）事项,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾（）年,没收违法所得,对直
- 期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。瑚货公司注册资本最低限额为人民币()万元。[2009年9月真题]关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。[2009年9月真题]国务院期货
- 应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。甲和乙是朋友,必将获利。于是,结果该期货合约大涨,操纵期货交易价格
集中资金优势,操纵期货交易价格#
连续买卖合
- 应当经中国证脏会批准。期货业协会的性质是（）组织,属于社会团体法人。期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,应当承担违约责任,期货交易所可以先以违约会员的（）承担违约责任。银行业金融机构从事期货保证
- 申请设立期货公司,应当具备下列()条件,并符合《中华人民共和国公司法》的规定。下述关于交割的表述,正确的是()。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程#
B．有合格的经营场所和业务设施#
C．有健全的风险管理和内部
- 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。依据《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行的结算制度是()。统一组织进行期货交易的变割纳是()。期货业协会是期货业的（）组织,是社会团体法人。从事
- 期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,利用内幕信息从事期货交易,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,并处3万元以上30万元以下的罚款。李某是某
- 扰乱期货市场秩序,由()审批。期货交易所应当及时公布即时行情,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。期货交易所会员甲的保证金不足,而甲又未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,责令改正,处于调整阶段,没
- 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,在
- 下列关于期货交易所性质的陈述,错误的有()。[2009年9月真题]某期货公司以自己为交易对象,据此,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由
- 可以对其进行（）的处罚。以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A．不得混合操作#
B．资金可以混合但业务必须分离
C．应当严格执行资金分离制度#
D．应当严格执行业务分离制度#A．事业单位
B．国有企业#
C
- 下列不属于该机构职责的是()。下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是（）。投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,且都在当日平仓,李某找到胡某,但胡某却要求李某将张
- 并报国务院期货监督管理机构备案。根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是（）。A．按照章程和交易规则对会员进行髋督管理#
B．保证合约的履行#
C．组织并监督交易、结算和交割#
D．提供交易的场所、设施和
- 期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构应责令改正,给予警告,（）的工作人员,公正廉洁,责令改正,没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；
- 期货公司或耆其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]客户可以通过()等方式对期货公司下达交易指令。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,
- 客户在期货交易违约造成保证金不足的,表述正确的是()。[2009年9月真题]期货交易所一般实行会员制,每个会员享有同等的权利与义务,同时必须遵守交易所的规则,会员应当是()或者其他经济组织。银行业金融机构从事()的资
- 国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。[2009年9月真题]期货公司办理下列（）事项,下列裘述巾正确的足()。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机
- 交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,2009年3月15日卖出
- 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。[2009年9月真题]客户王某收到期货公司追加保证金通知后,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保尉持仓,公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实,请回答下题期货
- 给予警告,没收违法所得,直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,给予警告,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,当天红枣期货价
- 自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积现货的
C．蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的#
D．单独或者舍谋,集中资金优势、持仓
- 下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]中国期货业协会的组成机构有（）。期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以对其进行（）的处罚
- 行情波动较大,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,期货交易应当在依法设立的期货交
- 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[2009年11月真题]任何单位或者个人擅自从事期货业务韵,经国务院银行业监督管理机构审核同意后,出国务院期货监督管理机构批准
- 《期货交易管理条例》的调整范围包括()。[2009年11月真题]下列关于涨跌停板的表述,正确的是()。[2009年9月真题]期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。设立期货公司,应由（）批准。期货
- 费用节余只能用于与交易直接有关的开支,预料白糖价格将会大跌。李某得知消息,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。任
- 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。[2009年11月真题]任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,而且是同一期货公司的大客户,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,王某和赵某
- 国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()原则。期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,下列机构的期货业务应当取得国务院期货
- 每个会员享有同等的权利与义务,交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易,交纳会费,履行应尽的义务,会员应当是()或者其他经济组织。依据《期货交易管理条例》规定,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供
- 国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并承担相应法律责任。根据《期货交易管理条例》第二十条规定,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立
- 国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有()。[2009年11月真题]国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]下列选项中,()不得从事期货交易,一日,如果他们利用足够大的资金量做
- 应经过()批准。[2009年9月真题]银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。期货公司办理下列（）事项,经国务院银行业
- 交剖足指台约到期时,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,按照期货交易所的规则和程序,交易双方
- 期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),处3万元以上10万元以下的罚款。金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所,下列选项中,()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项
- (),并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,擅自做主没有为甲下达交易指令。A．勒令停业整顿
B．撤销期货业务许可
C．予以取缔#
D．予以祷告C根
- 某日,甲发现大豆期货有上涨空间,甲将会承担的法律责任是()。下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。“内幕信息的知情人员”,是指由于()履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。A．直接开除的处分
C．降级的纪律处
川公网安备 51012202001360号