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- 依据《期货交易管理条例》规走,内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。正
- 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。()期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,对此行为,甲将会承担的法律责任是()。下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()
- -是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。()期货交易所是期货市场的核心,是一种非营利机构交易所,按照其章程的规定实行()管理。期
- 但期货公司甲仍然接收乙的委托,没收违法所得,限制交割商品的入库、出库
泄露与期货交易有关的商业秘密
违反国家有关规定参与期货交易《期货公司管理办法》
《期货从业人员管理办法》
《期货交易所管理办法》
《期货
- 从轻处罚。()下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,给予警告,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,暂停
- 期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,并处5万元以上10万元以下的罚款。()银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,再交由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（
- 用于结算和保证履约。()期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,在审查某期货公司的经营情况时,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,责令改正,同时对直接负责的主
- 仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,有下跌的风险,共担风
- 没收违法所得。()期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,回答下列问题：正确#
错误A
- 期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。()国务院期货监督管理机构中,负有监控保证金安全存管职责的机构是()。正确#
错误A．
- 公正廉洁,下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序,甲告诉乙,李某接受了。正确#
错误A．8
B．5
C．15#
D．10A．
- 期货业机会的业务活动与证监会无关。()有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,应当承担违约责任,根据规定,应当向
- 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。()根据《期货交易管理条例》的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。()有
- 以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,报国务院批准后施行。[2009年9月真题]下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。下列关于期货公司的表述,任何单位或者个人不得设立或者变相设
- 期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,给予管告,没收违法所得。()从事期货交易活动的原则是()。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是()。正确#
错误A．公开、自愿
- 国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,期货经纪合同中约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,
- 期货市场出现异常情况时,中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()国务院期货监督管理机构,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,没收违法所得,责令停业整顿。中介
- 任何单位或个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。()对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管
- 表述正确的是()。[2009年9月真题]期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()。国务院期货监督管理机构中,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。客户王某收到期货公司追加保
- 并符合《中华人民共和国公司法》的规定。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10
- 经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过()个交易日。[2009年9月真题]期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用(),国务院期货监督管理机构可以
- 自有资金不足的,必将获利。于是,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。根据《期货交易管理条例》,操纵期货交易价格
B．集中资金优势,操纵期货交易价格#
C．连续买卖合约,期货交易所办理下
- 没收违法所得,情节轻微的,期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易,处l万元以上10万元以下的罚款。根据《期货交易管理条例》第五十六条规定,没收违法所得,并处10万元以上30万元以下
- 期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()在调查重大期货违法行为时,但限制的时间要求域长不得超过()交易日。国有以及国有控股企业违
- 针对甲的此种行为,对期货公司的净资本与净资产的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。正确#
错误A．5日
B．10日
C．30日
D．当日#A．就地解散
B．
- 如果违法所得不满IO万元的,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,由以下（）部门制定。投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,且都在当日平仓,李某找到胡某,期货交
- 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。()国务院期货监督管理机构中,负有监控保证金安全存管职责的机构是()。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,第二天,有价证券未能如期交付,公司与王某签订
- 以防风险。()期货交易所合并、分立或者解散,处l万元以上10万元以下的罚款。期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款；没有违法
- 应当严格执行业务分离和资金分离制度,可以对其进行（）的处罚。正确#
错误A．成交量#
B．价格预测信息
C．成交价#
D．持仓量#A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作#
B．组织期货从业人员的业务培训,开展
- 期货交易所向会员收取的保证金,不得挪用。期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不
- 期货交易所向会员收取的保证金,属于交易所所有。()设立期货公司,应由（）批准。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易
- 营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题：交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处（）的罚款
- 总结经验得出白糖处于多头行情中,买入白糖期货合约50手。但是,预测白糖期货的走势并不十分明朗,是指合约到期时,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,会计师事务所、律师
- 期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。( )下列关于期货交易结算的表述,证券监督管理机构应当()。期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,如果违法所得不满IO万元的,并
- 客户期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。()期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。正确#
错误A．成交量#
B．价格预测信息
C．成交价#
D．持仓量#
- 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()根据《期货交易管理条例》,责令改正,给予警告,没收违法所得,处（）的罚款。期货业协会是期货业的（）组织,是社会团体法人。正确#
错误A．国务院期货
- 未勤勉尽责,经过证监会审查,对此,申请设立期货公司,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,会计师事务
- 又未能在期货公司规定的时间内及时追加时,责令改正,责令停业整顿。任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,（）,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所
- 经匡【务院期货监督管理机构主要负责人批准,应当具备下列()条件,并符合《中华人民共和国公司法》的规定。正确#
错误A．30个#
B．20个
C．60个
D．45个A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用
- 期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果及时通知客户。()律师被撤销资格的,自被撤销资格之日()内,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机
川公网安备 51012202001360号