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- 下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。在我国,由()统一组织进行。期货公司办理下列（）事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没
- 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取有关措施,下面表述不准确的是（）。期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。国有以及国有控股企业进行
- 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,责令改正,并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的,经（）审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。根据《期货交
- 应当经国务院期货监督管理机构批准。下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。期货公司申请变更业务范围,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。制定或者修改章程、交易规则#
变更住所或者
- 由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。期货公司柏股东甲,处l万元以上10万元以下的罚款。期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤
- 暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管部门。期货公司或耆其分支机构
- 情节严重的,不得()中国证监会规定的标准。下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则,而且是同一期货公司的大客户,甲告诉乙,甲和
- 申请设立期货公司,能够接触或者获得内幕信息的人员。期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,利用内幕信息从事期货交易,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主
- 下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有（）。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,正确的是（）。中介服务机构有下列（）行为的,责令改正,操
- 对于下列（）行为给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪
- 任何单位或者个人有下列（）行为之一,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。国务院期货监督管理
- 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,第二天,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能
- 其职责包括（）。设立期货公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并依法行使审批权#
制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施#
监督检查期货交易的信息公开情况#
对品种的上市、交易、结算
- 由()制定。[2009年9月真题]期货交易所提取风险准备金,应当向国务院期货监督管理机构报送()。国务院期货监督管理机构中,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,
- 期货公司可以申请的期货业务包括（）。持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。《期货交易管理条例》自（）起施行。国务院期货监督管理机构可以对（）进行现场检查。赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,造
- 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。期货业协会的性质是（）组织,属于社会团体法人。《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]国务院期货监督管理机
- 应当忠于职守,依法办事,不得利用职务便利牟取不正当的利益。国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。期货交易所有()行为之一的,给予警告,直接负责的主管人员和
- 下列关于期货公司的表述,属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,应当
- 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处1万元以上10万元以下的罚款。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,严重侵害了广大投资者的合法权益,有权撤销其从业资格的是（
- 下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织,主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支,费用节余只
- 期货公司欺诈客户的行为有（）。下列不属于期货业协会的职责的是()。国务院期货监督管理机构,监督、检查会员行为,向国务院反映会员的建议和要求#
C．组织银行从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流#
D．组织会员
- 《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,由()制订,报国务院批准后施行。[2009年9月真题]依据《期货
- 下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。下列关于期货交易结算的表述,直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,李某买入大豆期货合约100手,当天大豆期货价格大幅下跌
- 期货交易所不得（）业务。在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。直接或间
- 中介服务机构有下列（）行为的,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。下列关于期货保
- 根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是（）。根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于（）。在中华人民共和国境内登记注册的企业法人#
在中华人
- 情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。下列与保护投资者权益有关的制度中,应当（）。下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有（）。某境内单位A违反规定从事
- 经（）审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。蝴货公司甲经营期货经纪业务,脱期又想同时经营其他期货业务,依据《期货交易管理条例》规定,银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经国务院银行业
- 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。相关单位利用内幕信息从事期货交另的,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积现货的
C．蓄
- 注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于（）。期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,（）《期货交易管
- 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾（）年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
- 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,使他人利用内幕信息进行期货交易的,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责
- 负有监控保证金安全存管职责的机构是()。国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的（）,不得利用职务便利牟取不正当的利益。某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时,经过证监会审查,
- 实行（）结算制度的期货交易所,应当建立、健全结算担保金制度以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。汇兑
会员分级#
委托收款
托收承付银行业金融机构从事期货交易融资资格
期货交易所上市新的交易品种#
银
- 责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的,责令改正,给予警告,没收违
- 给予瞽告,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。期货业协会是期货业的自律性组织
期货业协会属于社会团体法人
期货业协会的会员采取自愿加入原
- 期货交易所有（）行为之一的,责令改正,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的,经（）审核同意后,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当
- 期货业协会是期货业的（）组织,是社会团体法人。期货交易应当在（）内进行。期货业协会的章程由（）制定,并报国务院期货监督管理机构备案。自律性#
行政性
营利性
合作性期货交易所#
其他交易场所
期货经纪公司营业
- 由()审批。未经国务院期货监督管理机构批准,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。期货公司不得从事的业务有（）。持仓量#
持仓限额
仓单
平仓A．中国证监会#
B．工商管理行政部门
C．期货交易所
D．国务院
- 下列属于期货业协会履行职责的是（）。境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的,()。期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),于是下达交易指令,请回答以下问题。负责期货从业
川公网安备 51012202001360号