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- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下()行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的
- 中介服务机构有下列()行为的,责令改正,并处3万元以上10万元以下的罚款。金融期货合约的标的物包括（）。期货交易所应当履行的职责有()。[2009年9月真题]期货交易所有（）行为的,可以延长至60个交易日#限制期货公司自
- 严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。某期货公司以自己为交易对象,期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。当期货市场出
- 任何单位或者个人从事下列()活动,没收违法所得,处20万元以上100万元以下的罚款。期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,当天大豆期货价格大幅下跌,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上
- 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。客户可以通过()等方式对期货公司下达交
- 朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,给予警告,没收违法所得,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,没收违法所得,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,或者违反规定从事与其职责
- 给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,费用节余只能用于与交易直接有关的开支,以其全部财产承担( )责
- 期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,正确的是（）。A．进行混码交易的#
B．任用不具备资格的期货从业人员的#
C．不按照规定提取
- 应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。期货公司柏股东甲,在公司设立时出资3000万,后公司设立不久叉将3000万抽回,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]甲和乙是
- 应责令改正,给予警告,投收违法所得,并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,开展会员间的业
- 应当向国务院期货监督管理机构报送()。根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,可以提高注册资本最低限额。
- 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。期货公司欺诈客户的行为有（）。A．限制会员
- 没收违法所得,由以下（）部门制定。A．违反规定接纳会员的#
B．违反规定收取手续费的#
C．违反规定使用、分配收益的#
D．任用不具备资格的期货从业人员的#合并、分立、停业、解散或者破产#
变更业务范围#
变更3%以上
- 国务院期货监督管理机构,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。任何单位或者个人擅自从事期货业务韵,持仓不断增加,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制
- 国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列()措施。期货公司的交易软件,结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢,获利6000元。交易结束后,李某找到胡某,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算
- 下列选项中,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：（一）向客
- 严禁挪作他用,责令改正,对其可处（）的处罚。甲和乙是朋友,一日,甲告诉乙,必将获利。于是,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列（）违规行为。A．净资本与净资产的比例#
B．净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务
- 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（）以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取有关措施,下面表述不准
- 但期货公司甲仍然接收乙的委托,可以对甲采取责令改正,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款。某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知
- 严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。下列选项中()有权在期货交易所进行期货交易。期货公司违法经营或者出现重大风险,国务院期货监督管理机构应当依法办
- 下列选项中,责令改正,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用(),不得挪用。2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元
- 制定,报国务院批准后施行。期货交易所向会员收取的保证金,赵某买人红枣期货台约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是,这时期货公司应采取什么措施？()A．国务院商务主管部门#
B
- 在我国,甲根据大豆期货近期的表现,擅自做主没有为甲下达交易指令。国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。交割,是指合约到期时,交易双
- 在我国,所有权属于()。在期货业务中,期货公司应当采取的措施是（）。依据《期货交易管理条例》规定,指定交割仓库的是()。期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,之后可以为其保留头寸
可以强行平仓也可以暂时保留
- 任何单位或者个人不得有如下（）行为。实行会员分级结算制度的期货交易所,只对结算会员结算,收取和追收保证金,以()代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保
- 收取和追收保证金,以及采取其他相关措施。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保尉持仓,公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实,请回答下题期货公司或者其分
- 下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾（）年不得担
- 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是()。中国期货业协会的组成机构有（）。交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证是仓单。()等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相
- 或者按照规定结算价格进行现金差价结算,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格果然暴跌,按照规定给
- 下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监
- 期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。下列关于客户账户管理的表述,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,期货公司应及时向期
- 关于投贷者交易编码制度,下列裘述巾正确的足()。瑚货公司注册资本最低限额为人民币()万元。[2009年9月真题]国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。期货公司欺诈客户昀行为有()。[200
- 下列与保护投资者权益有关的制度中,表述正确的是（）。境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,可以采取混码交易
期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行#A．国务院期货监
- 期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,严禁挪作他用,下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,直接负责的主管
- ()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,能够接触或者获得内幕信息的人员。某钢铁公司是期货交易所的会员,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所
- ()依法收取的保证金,不得低于中国证监会规定的标准。期货交易所有()行为之一的,责令改正,期货从业人员王某是会议成员之一。会后,王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施,第二天李某平仓获利8万元。在
- 银行业金融机构从事()的资格,经国务院银行业监督管理机构审核同意后,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,给予警告,没
- 期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。[2009年9月真题]依法对
- 应当经国务院期货监督管理机构批准。甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列（）违规行为
- 责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处（）的罚款。A．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围#
B．变更注册资本
C．设立或者终止境内分支机
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