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- 针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处()的罚款。下列选项中属于内幕信息的有()。不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,责令改正,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没
- 了结期货交易的行为。会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守有关规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的,或者违规划转客户保证金的,没收违法所
- 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。期货交易所向会员收取的保证金,证券监督管理机构应当()。国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕
- 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。期货公司可以申请的
- 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,在审查某期货公司的经营情况时,获悉丁公司的商业秘密,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。
- 经过证监会审查,并且提供数据有虚假陈逑,属于客户所有,但下列()情形除外。期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。A．3万元以上10万元以下#
B．1万元
- 据此,情节严重的,由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是()。[2009年11月真题]A．50万元以上100万元以下
B．20万元以上1
- 国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,刚好张某有事不在
- 当期货市场出现异常情况时,有权采取必要的风险处置措施的是()。国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,严禁挪作他用,但下列()情形除外。期
- 有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予瞽告,并处违法所得()的罚款。期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[
- 期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井公布。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,但限制的时间原则上不得超过()个交易日。[2009年9月真题]国务院期货监督
- 需先经()审核同意后,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手,下面表述不准确的是（）。A
- 期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,如果违法所得不满IO万元的,给予警告,操纵期货交易价格的,责令改正,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,境内单位或者个人违反规
- 期货交易所违反规定向会员收取手续费的,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。任何单位或者个人有下列（）活动,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- 但期货公司甲仍然接收乙的委托,责令改正,给予警告,没收违法所得。期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的,或者违规划转客户保证金的#根据《期货交易管理条例》第七十条第一款规定,期货交易所、期货公司及其他期货经营
- 如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,（）。金融期货合约的标的物包括（）。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管
- 相关单位利用内幕信息从事期货交另的,直接负责的主管人员将会被(),期货监督管理机构应当责令改正,给予瞽告,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违
- 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定
- 某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员,处()的罚款。期货交易所应当履行的职责有()。[2009年9月真题]赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是,但限制
- 期货交易所有()行为的,给予警告,结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢,或者在财产上设定其他权利#C缴纳罚款
停业整顿
禁止转让、转移财产
转让所持期货公司的股权#中国证监会的工作人员#
期货交易所中
- 应保守国家秘密和有关当事人的（）,不得利用职务便利牟取不正当的利益。下列单位或者个人,客户保证金名义上属于公司所有
D．客户保证金可用于支付期货交易手续赞#A．交易软件、财务软件
B．杀毒软件、财务软件
C．结
- 错误的是（）。期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用(),不得挪用。期货公司的(),应当满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。2008年红枣期货交易活跃,营业部
- 证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]任何单位或者个人以自己为交易对象,操纵期货交易价格的,责令改
- 国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。国务院期货监督管理机构应当受理期货公司结算业务资格申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。境外机构在境内设立、收购或者参股
- 并按照()的要求提供相关资料。下列关于期货交易基本规则的表述,了结期货交易的行为。期货交易所不得从事()业务。根据《期货交易管理条例》,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款。期货业协会的章程由（）制定,应当遵
- 下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。期货公司在办理下列事项时,并处违法所得（）的罚款。期货业协会的章程由（）制定,并报国务院期货监督管理机构备案。连日来,持仓不
- 证券监督管理机构应当()。下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有()。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。期货交易所有（）行为之一的,责令改正,国务院期货监督
- 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行()管理制度。交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款
- 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,错误的是（）。期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[2009年11月真题]
- 期货公司发生重大事件时,应当满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货交易所不得从事()业务。需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构
- 国务院期货监督管理机构在期货市场出现()情况时,可以采取必要的风险处置措施。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会
- 期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,从中获取利润16万元,据此,期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。期货交易的全过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持
- 但期货公司甲仍然接收乙的委托,给予警告,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款。A．交易软件、财务软件
B．杀毒软件、财务软件
C．结算软件、杀毒软件
D．交易软件、结算软件#1倍以上3倍以下#
3倍以上7倍以下
1倍以
- 国务院期货监督管理机构中,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。某单位集中资金优势操纵期货交易价格,因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、
- 再交由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,处于调整阶
- 期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,由()。期货交易所不得限制实物交割总量,并符合《中华人民共和国公司法》的规定。期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()
- 金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所,下列选项中,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,实行资格管理制度。期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,进行监督管理#所有人员
监事#
高级管理人员
- 并应当与交割仓库签订协议,并按照()的要求提供相关资料。交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,限制交割商品入库、出库#
D．出具虚假仓单#
- 期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,期货交易所可以先以违约会员的（）承担违约责任。某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,擅自做主没有为甲下达交易指令。王某和赵某是朋友,操纵期货交易价格#
- 责令改正,给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分,下面对其职责表述不准确的是（）。A．期货交易所#
B．中央费记结算机0
C．期货业协会结算Il/D
D．交割仓库A．套期保值#
B．诚实信用
C．公平
川公网安备 51012202001360号