查看所有试题
- 期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。关于对投资者的财务状况评估,下列说法正确的有（）。证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列说法正确的是（）。中国证监会的有关规定#
《
- 期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（）。60％
80％
100％
150％#加强对期货公司的监督管理#
促进期货公司加强内部控制#
防范风险#
使期货市场能够稳定快
- 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进
- 情节严重的,利用职务上的便利,收受各种名义的回扣,数额巨大的,情节严重的,并处没收财产#
8年有期徒刑,并处罚金贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员,索取他人财物或者非法收受他人财物,处5年以下有期徒刑或者拘役；数
- 下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）期货公司总经理辞职,有效执行公司
- 期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董
- 在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,应受的刑事处罚是（）。公司犯（）罪时,实行双罚制,即单位处罚金,同时要求直接负责的主管人员或其他责任人
- 关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,投资者应当提供有效身份证明文件及复印件
- （）负责期货从业资格的认定、管理及撤销。取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。甲系某从
- 过氯乙烯底漆的粘度应使用（）稀释剂调整。关于小儿心电图检测的注意事项,正确的是（）。X-1
X-2
X-3
X-4#婴幼儿应加做V3R和V4R导联心电图
胸导联电极宜小
婴幼儿心电图力求在安静状态下记录
描记婴幼儿心电图时应保
- （）应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试,其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。导致期货
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。《期货公司管理办法》自（）起施行。中国银行业协会、期货交易所
中国记者协会、期货交易所
中国期货业协会、期货交易所#
中国律师协
- 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,由其封闭运作一年,王某便将这些客户剩余的资金提走,发现这个情况,对交易产生的损失,期货公司私下对冲、与客户对赌等不将
- 王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定,并必须解聘王某
不能为王某办理从业资格申请,但仍聘用王
- 中国证监会（）。期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。期货从业人员辞职的,其从业资格应当被（）。张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名,并处5万元以下罚款
B．给予警告,单处或者并处5万元
- 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员（）。代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司
- 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发
- 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,（）应当进行调查、给予纪律惩戒。取得从业资格考试合格证
- 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员#
B．占用期货公
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的（）。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列
- 下列关于“知识测试要求”的说法中,正确的是（）。公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员#
自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,不得由他人替代#
期货公司不得为评
- 下列关于交易,结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期
- 未经国家有关主管部门批准,扰乱市场秩序,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处（）有期徒刑或者拘役,为掩饰、隐瞒其来源和性质,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
处5年以
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。1/3
1/2
3/4
全部#公司章程#
契约合同
董事会决议
监事会决议
- 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向（）报告。《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理
- 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的
- 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函?（）期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时
- 中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的（）。未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算,现有净资产5000万元,有两家客户需要追加保证金,并抄送其全体股东#
对公司高级管理人员进行
- 下面说法正确的是（）。交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担#
交易数量发生错误的,多于指令数量的,亏损部分由期货公司承担
交易数量发生错误的,多于指令数量的,盈利部分由客户享有
交易数量发生错
- 根据《期货从业人员管理办法》规定,（）负责组织从业资格考试。下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。期货从业人员必须（）。中国期货业协会#
中国证监会及其派出机构
国家外汇管
- 安装调试环节开展技术监督应检查隐蔽工程见证记录和存档照片,不具备每处扣（）分。腹泻,排出黄绿色海水样和蛋花样水便。常见于（）某黄金周假期中3天属于法定假日,不安排补休。小王的日工资为100元。根据《劳动法》,
- 正确的有（）。宏达期货公司共有10家营业部,但经催告后仍然未足额追加,其负债为3亿元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元,该期货公司哪些方面不符合规定？（）期货公司风
- 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予（）。下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。市场禁入
纪律惩戒#
警告
罚款期货从
- 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全（）制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。内部控制和风险管理#
财务内部控制
交易程序控制
财
- 对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（）期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有（）。一般法人投资者申请开户,应满足的条件是（）。期货业协会
期货交
- 人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照（）确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,（）应当承担南此产生的民事责
- 期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《
- 未经中国证监会批准,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权（）。（）应当对月度报告签署确认意见。A．责令改正,单处或者并处3万元以下罚款
B．责
- 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。下列证券公司行为中,不合法的是（）。证券公司的营业执照、组织机构代码证#
董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大
- 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,整改完成后,2010年4月,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任#
全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责
川公网安备 51012202001360号