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- 下单员甲是这样操作的：当日按市价买入10手11月份的白糖合约；第二天小王又下达交易指令：卖出10手11月份的白糖合约,下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的白糖合约,替小王平仓,声称自己下达交易指令时
- 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日
- 控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。下列关于期货交易结算制度的表述中,错误的是（）。非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。高级管理人员情况表
主
- 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起（）工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临
- 情节特别严重的处（）有期徒刑,隐匿财产,对资产负债表作虚伪记载,处（）有期徒刑或者拘役,ABD三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员,公司、企业进行清算时,对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配
- 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时,应当相应扣除。期货公司保证金
风险准备金
结算准备金#
净资本
- 下列选项中,不属于期货从业人员的是（）。机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从
- 全面结算会员期货公司应当按照（）的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。下列关于全面结算会员期货公司的表述,正确的有（）。银行
中国证券业协会
期货交易所#
中国证监会建立并实施风险隔离机制和保密制度#
控
- 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,并对其进行监管谈话,出具警示函?（）申请总经理、副总经理的任职资格,或者具有相当职位管理工作经历。未经中国证监会批准,应当具备从事期货、证券等金融业务或者
- 银行或者其它金融机构的工作人员吸收客户资金,并处（）罚金。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,造成严重后果的,（）。上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务,用职务便利,为明显不具有清偿能力的单位
- 如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,（）行政处罚。以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。可以从轻、减轻
应当从轻、减轻
可以
- 明知乙是恐怖活动组织的成员,擅自运用客户资金,并对其直接负责的主管人员,并处3万元以上30万元以下罚金#
3年以下有期徒刑或者拘役,通过存入金融机构、投资或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行为。本题中,甲
- 2010年9月16日,某期货公司的股东A集团（非控股股东）,与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内
- 期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下（）措施。客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时,应当相应扣除。中国证监会派出机构可以要
- 回答下列问题：下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项为（）。期货公司进行以下（）操作的,第二天,由于王某资信状况一向良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法正确的
- 证券公司应当在2个工作日内向（）报告。证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。证券公司与期货公司应当独立
- 造成严重后果并且情节特别恶劣的,用职务便利,为明显不具有清偿能力的单位提供担保,为他人出具信用证,并处罚金
3年以上7年以下有期徒刑,利用职务便利,处3年以下有期徒刑或者拘役,提供或者接受资金、商品、服务或者其
- 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。期货公司被期货交易所（）,应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证
- 申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括（）。（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的
- 证券公司出现下列（）情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,且逾期未按监管要求改正,且逾期
- 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果#
B．拒绝配合中国证监会依法履行
- 风险监管报表不包括（）。下列说法正确的有（）。现金流量监控表#
净资本计算表
资产调整值计算表
客户分离资产报表期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,
- 期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证
- 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,并且取得学
- 期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等,期货公司应当书面通知全体股东。期货经纪合同#
本公司网站#
指定杂志、期刊
营业场所#整改通知#
监管措施#
- 诊断接触性皮炎最可靠的方法是（）。重症哮喘患者除下列哪种情况外应慎用氨茶碱治疗（）体重是出生时3倍的年龄是（）血中查致敏原
斑贴试验#
病理活检
淋巴细胞转化试验
点刺试验嗜睡状态#
妊娠
小儿或老年
甲亢或发
- 能最集中、最系统地表述杜威的教育理论的著作是（）。鉴别轻症和重症急性胰腺炎,下列哪项意义不大（）《我的教育信条》
《民主主义与教育》#
《教育与社会》
《教育论文集》血清淀粉酶增高#
血钙降低
血清正铁血红蛋
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是
- 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,造成严重后果#
B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果#
C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D．对期货公司出现违法
- 期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。（）不得由一人兼任。3
5#
10
30期
- 依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据（）,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。下列有关非结
- （）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有（）。中国证监会#
中国期货业协会
中金所
国务院可以接受期货公司委托,协助办理开户手
- 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。（）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述,正
- 期货公司应当遵循（）原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。诚实信用#
以客户为中心
审慎
市场化期货公司
期货保证金存管银行#
中国证
- 为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据（）制定《期货从业人员管理办法》。具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。《期货公司管理办法》
《期
- 应及时向（）提出整改意见。下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。投资咨询业务资格
结算业务资格
代理交易资格
介绍业务资格#代理客户进行期货交易、结
- 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全（）制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,
川公网安备 51012202001360号