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- 《期货公司管理办法》自（）起施行。期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。2007年5月15日
2007年4月15日#
2007年5月25日
2007年4月25日期货经纪合同#
本公司网站#
指定杂志、期刊
营业场所#
- 下列除了（）项,应当认定期货经纪合同无效。期货交易所未代期货公司履行期货合约的,（）。没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
期货公司设立的取得
- （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。首席风险官不应有的行为有（）。下列（）情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期
- 客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照（）方式确认。中国期货业协会规定的
期货交易所规定的
期货公司规定的
期货经纪合同约定的#《期货公司管理办法》第六十一条规定,客户对交易结算报告的内容有异议的,应当
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。《期货交易管理条例》#
- 一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当提供加盖公章的最近12个月内的（）作为净资产证明。股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其（）评分作为投资
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。首席风险官不应有的行为有（）。期货公司
中国期货业协
- 下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。（）应当对期货从业人员的报告行为保密。期货从业人员辞职的,其从业资格应当被（）。被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当（）。期货
- 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责（）。（）依法对首席风险官进行监督管理。期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调
- 制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准
- 证券公司符合下列（）情形之一者,可申请介绍业务资格。证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。全资拥有一家期货公司#
控股一家期货公司#
与一家期货公司被同一机构控制#
被一家期
- 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办
- 未能执行相关内控、合规制度的,采取监管措施；情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时,各机关必须遵循（）的原则。期
- 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向（）报告。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件有（）。假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达
- 下列对血清蛋白质正常范围叙述错误的是（）。为减小基牙的负担,桥体设计时应考虑（）如下图所示三位四通换向阀,其中位机能为（）。马克思主义创始人认为政治权力的实质是（）白蛋白／球蛋白比值为1.5～2.5
球蛋白正
- 首席风险官应当保守期货公司的（）。首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。总经理或者相关负责人对
- 处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处没收财产
3年以上10年以下有期徒刑,并处罚金#
3年以上10年以下有期徒刑
5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金
3年以上7年以下有期徒刑,并处或者单处罚金#
3年以上7年以下有期徒刑《中
- 依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。为提高期货从业人员的职业道德和专业素质,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发
- 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员（）。申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务（）年以上经验,或者其他金融业务（）年以上经验。期货公司
- 50岁,左肩及左前臂麻木、疼痛,加重月余。查体：颈椎活动可,左上肢大拇指皮肤感觉减退,左侧霍夫曼征阳性。X线片示颈椎曲度减小,各间隙高度正常,双下肢膝踝反射亢进,巴宾斯基征阳性。下列哪种诊断最准确（）最容易、最
- 过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的（）。人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。下列应由期货公司承担民事责任的是（）。客户甲2010年4月在一期货经纪公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元
- （）应当对期货从业人员的报告行为保密。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须（）。证监会和协会#
交易所和证监会
- 期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?（）A．期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营#
B．未按规定委
- 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。《期货公司管理办法》自（）起施行。相同部门的不同人员分开办理
不同部门和人员分开办理#
所有部门统一办理
相同部门的人员统一办理2007年5月15日
2007年4月1
- 期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是（）。下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。向中金所申请开股指期货交易户时,应当参加测试的人有（）。投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位（
- 双手置于宫底部,双手置于耻骨联合上方,胎方位#本题考查我国《合同法》对运输合同的分类。参见教材232页四步触诊法是产前检查的常用方法,先确定子宫底高度,平坦饱满者为胎背,高低不平,握住先露部,反之提示入盆。（4）
- 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列（）信息
- （）。公司犯（）罪时,实行双罚制,即单位处罚金,同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,在职期间,严重影响了期货交易价格,请回答以下问题。处3年以下有期徒
- 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。期货
- 其在全国各地有12家营业部,净资本达到3000万元,从事交易结算业务的期货公司,因此,其净资本至少需要3600万元,因此不符合该条规定#
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比
- 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?（）《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过
- 中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列（）措施。向公司出具警示函,并抄送其全体股东#
对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险
- 中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,正确的是（）。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核
- 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。期货公司变更注册资本,应当经
- 情节特别严重的处（）有期徒刑,并处罚金。隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。有下列（）行为者,将被
- 期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。期货公司可以委
- 该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,并必须解聘王某
不能为王某办理从业资格申请,但仍聘用王某#
可聘用王某并为其办理以业资格申请
为王某办理从业资格申请但必须解聘王某期货从业人员因工伤住院
期货从
- 下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中,应按照（）原则。投资者应当遵守（）的原则,承担股指期货交易的履约责任。制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。首席风险官因正当履行职责而被解聘的,（）可以依法对期
川公网安备 51012202001360号