期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库专业每日一练(05月07日)

1. [多选题]下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。

A. A．认真执行董事会决议
B. B．有效执行公司制度
C. C．防范和化解经营风险
D. D．确保经营业务的稳健运行

2. [单选题]期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

3. [多选题]申请首席风险的任职资格，应具备（）条件。

A. 大学专科毕业
B. 具有期货从业人员资格
C. 通过证监会认可的资质测试
D. 具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年

4. [多选题]按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构履行报告义务？（）

A. 调整高级管理人员职责分工的
B. 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C. 免除董事职务的
D. 对董事给予处分的

5. [多选题]期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

A. 法律
B. 金融
C. 期货
D. 证券

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