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- 下列说法正确的有（）。期货公司的（）人员应当在风险监管报表上签字确认。期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是（）。代理客户进行期货交易、结算或者交割
代期货公司、客户收付期货保证金
协助办理开户手续#
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金《证券公司为期
- 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,（）依据相关法律法规的规定,采取监管措施；情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。中国证监会及其派出机构#
中期协
中金所
中期协
- 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由（）依法核准。期货交易所
期货公司
中国证监会#
期货业协会根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司董事长
- 股指期货投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（）。下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有（）。15天
20天
1个月#
3个月投资者提供的证明文件及相关材料的原件#
投资者提供
- 未经中国证监会批准,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,没收业务收入,单处5万元以下罚款
D．给予警告,单处或者并处3万元以下罚款#根据《期货公司管理办法》第91条规定,未经中国证监会批准,任何个人或
- 回答下列问题：吴某为某期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法律提起了诉讼,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,期货公司应当承担主要赔偿责任,对交易产生的损失,承
- 给予公司工作人员以财物,数额巨大的,处（）。3年以上10年以下有期徒刑,并处没收财产
3年以上10年以下有期徒刑,并处罚金#
3年以上10年以下有期徒刑
5年以上10年以下有期徒刑,为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他
- 客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的（）。40%
50%
80%#
60%根据《最高人民法院
- 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾（）年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。期货公司董事长因失踪不能履行职责的,公司应当在（）内任用具有任职资格的人员担任董事长。3
- 王某被某期货公司聘用,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司（）。下列各项中,期货从业人员可以从事的行为是（）。不能为王某办理从业资格申请,并
- 一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应当不低于人民币（）万元。投资者应当根据适当性制度的要求,全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。50
60
80
100#基本情
- 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。年度
季度
月度#
每日监事#
首席风险官#
财务负责人#
- 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训,或者连续（）次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。22#
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川公网安备 51012202001360号