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- 公司的工作人员利用职务便利,非法收受他人财物,数额巨大的,可以（）。依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告,严重损害股东利益,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,并处或者单处（）罚金。
- 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会
- 当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,（）可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。国务院期货监督管理机构
中国证监会#
中国期货业协会
中国证监会派
- 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时,应当相应扣除。期货公司保证金
风险准备金
结算准备金#
净资本
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）。期货交易账户
期货结算账户#
期货保证金账户
期货准备金账户根据《期货公司管理办法》第七十二条规定,客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存
- 期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?（）申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备（）。A．未按规定报告高级管理人员
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。设立期货公司申请书#
公司章程
经营计划#
发起人名单及其审计报告#
- 局麻时注射针头折断的常见原因有（）注射针质量差,锈蚀,缺乏弹性等#
进针较深,注射针刺入组织后骤然移动针头刺入韧带或骨管内#
操作不当,使针过度弯曲而折断#
注射针刺入韧带、骨孔、骨管时用力不当#
患者躁动#
- 中医有关膀胱癌的论述散见于下述病证（）尿血#
血淋#
癃闭#
积聚
肠覃
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是（）。某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。代理客户进行期货交易、结算或者交割
- 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知（）。控股股东
主要客户
全体客户
全体股东#根据《期货公司管理办法》第三十七条规定,中国证监会及其派出机
- 吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。申请经理层人员的任职资格,应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。1
2#
3
42#
3
5
7
- 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,期货公司（）中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。董事长#
总经理#
副总经理#
交易员
- 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施；情节严重的,根据（）第七十条进行处罚。《期货从业人员管理办法》
《期货交易管理
- 设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币（）亿元。15；5
10；15#
10；5
15；10根据《期货公
- 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予（）处罚。下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。刑事
行政#
民事
人事期货从业人员的死亡#
期货从业人员的辞职#
期货从业人
- 首席风险官提出辞职的,应当提前（）日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。10
20
30#
45《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定,首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公
- 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有（）。期货公司违反投资者适当性制度要求的,（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。可以接受期货公司委托,协助办理开户手续#
应当对投资者开户
- 客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。期货公司可以受托为（）期货公司介绍期货交易。提供资金支持
降低佣金
提示风险#
提供有价值的信息证券公司全资拥有的期货公司#
证券公司控股的
- （）与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在（）提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。交易
违规
侵权#
违法2
- 期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。期货经纪合同#
本公司网站#
指定杂志、期刊
营业场所#
- 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。下列不
- 期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括（）。持有10%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加
- 投资者应当根据适当性制度的要求,全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。基本情况
诚信情况
学历水平
经济实力#
- 关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述中,不正确的是（）。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和
- 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括（）。遵纪守法
恪守诚信#
- 首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。监管谈话#
出具警示函#
责令更换#
免职
- 证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司（）。证券公司不得有下列（）的行为。暂停与该证券公司的业务关系
终止与该证券公司的介绍业务关系#
限期整改
出具警示函收付、存取或者划转期货保证
- 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向（）报告。期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括（）。证券业协会
所在地
- 为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试
- 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在（）的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责#
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务#
- 下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。甲为某国有期货公司的工作人员
乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员
丙为某国有期货经纪公司的临时工#
丁为期货业监管人员贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员,ABD三项中
- 男性,49岁,痰喘20年,受凉后症状加重伴明显气短1周入院。血气：pH7．30PO70mmHg立即给予持续低流量吸氧E
- 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。A．2#
B．3
C．4
D．5了解期货公司业务执行情况#
与期
- 女,20岁,右小腿上端局部酸痛,无发热,血常规正常。泵站工必须携带浓度测试仪,每班检查乳化液浓度不少于（）次。A, B, C, D, E4
3
5
2#
- 《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。A．2007年7月4日#
B．2007年4月15日
C．2008年3月27日
D．2008年4月15日《期货从业人员管理办法》经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过,自2007年7月4日
- 下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
制定期货公司的业务规则#
期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权《
- 下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是（）。期货公司应当遵循（）原则,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
期货公司的董事、高级管理人员
- 股指期货投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分后（）为投资者基本情况得分。在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,
川公网安备 51012202001360号