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- 证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。代理客户进行期货交易、结算或者交割#
收付、存取或者划转期货保证金#
为客户从事期货交易提供融资或者担保#
代客户下达交易指令#
- 在下列短语中“没”作副词用的是（）.关于麻疹的流行病学,哪项不符（）。没钱借给你
一个学生也没了
没钱借给他
没关系#麻疹的传染源包括麻疹患者和健康带菌者#
感染后可获终生免疫
婴儿可从胎盘得到母亲的抗体
前驱期
- 未经国家有关主管部门批准,非法经营期货业务,情节严重的,（）。（）违反国家规定运用资金,对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役．并处3万元以上30万元以下罚金。处5年以下有期徒刑或
- （）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（）。中国证监会#
中国期货业协会
期货公司
国务院期货监督管理机构具
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件有（）。全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。注册资本不低于人民币5000万元#
董事
- 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取（）措施。对公司负责人给予警告、谴责等处分,对公司处以10～30万元罚款
对公司的违规行为进行公告
责令公司停业整顿,暂停对公司新业务的审批
中国
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当（）。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。相
- 隐匿财产,对资产负债表作虚伪记载,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处（）有期徒刑或者拘役,对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员,公司、企业进行清算时,隐匿财产,严重损害债权人或者其他人利益的,对其
- 期货公司违反投资者适当性制度要求的,（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》,应按照（）原则。中金所、中期协#
中国证监会、中期协
中国证监会
- 期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。A．从业资格注册和公示#
B．后续职业培训#
C．执业行为准则#
D．纪律惩戒和申诉#期货从
- 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于
- 手术创伤引起机体水、电解质改变的错误叙述是（）。标准盐水的保存期一般为（）。水钠潴留
排钾增加
血钙影响轻微
磷酸盐排出减少#
以上全错7d#
10d
15d
30d手术创伤引起机体水、电解质改变,磷酸盐排出增多。
- 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有（）。可以接受期货公司委托,协助办理开户手续#
应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查#
应当向投资者充分揭示股指期货交易风险#
应当介绍投资者去期
- 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?（）下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A．未按规定履行职责#
B．违规兼职或者
- 期货公司的（）行为无效。孙某是A期货公司的工作人员,范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作,但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易,
- 全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为
- 下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有（）。任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东#
通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权#
未经中国证监会
- 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提
- 据2002年1月统计,我国接入国际Internet（因特网）的出口宽带总量已达7597.5Mbps,连接的国家有美国、加拿大、英国、德国和法国等。信息网络的飞速发展,极大地推动了国家科研教育以及国民经济建设的发展,对促进社会进
- 期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,造成严重后果的,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记
- 下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。向与履职无关的第三方透露
- 股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,仅选择（）审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。适当的投资者#
基金公司
机构投资者
自
- 以下选项正确的是（）。期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序#
期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则#
证券公司与期货公司应当联合办公,提高工作效率
期货公司与证券公司应当明
- 中央型肺癌的间接X线征象是（）.管理用钥匙配置应书面申请并通过谁审批（）肺门区肿块
支气管狭窄阻塞或中断
支气管腔内充盈缺损
支气管壁不规则
阻塞性肺不张#分管领导
部门负责人#
客服主管
安全主管A、B、C、D选
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。经营计划#
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本#
律师事务所出具的法律意见书#
场地、设备、资
- 如果一个飞机上液压系统适用MIL－H－5606液压油,而却加入MIL－H－8446（SKYDROL500A/B）液压油将（）A、没有影响
B、系统将被污染,密封圈损坏#
C、系统将被污染,密封圈不会损坏
D、系统不会受污染,密封圈会损坏
- 公司的工作人员利用职务的便利,夺取他人财物数额较大的处（）年以下有期徒刑或拘役。1
3
5#
7
- （）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。期货中介学校
期货公司#
中金所
基金公司
- 期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当（）。对公司进行现场检查#
上报中国证监会
上报期货交易所
上报期货业协会
- 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》,应按照（）原则。中国证监会各省监管局
中国证监会各自治区监管
- 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。1
5#
3
10
- 不正确的是（）。吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。期货公司应当根据公司章程的规定依法
- 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?（）期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列（）条件。A．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况#
B．金融期货结
- 期货公司从事金融期货结算业务,应当经（）批准,取得金融期货结算业务资格。中国证监会#
中国期货业协会
期货交易所
中国证券登记结算有限公司《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定,期货公司从事金融期货
- 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提
- 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。客户#
会员
非结算会员
投资者《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规
- 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在（）提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。2个工作日内
5个工作日内
1个月内
期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时
- 期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。中国证监会的有关规定#
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》#
交易所制定的投资者适当性制度操作指引#
中国银监会的规定《股指期货
- 期货交易所未代期货公司履行期货合约的,（）。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所#
客户应当直接向期货交易所主张权利
客户起诉期货交易所的,期货公司为被告,期货交易所作为第三人
- 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（）的标准。提高其风险监管指标标准#
不提高其风险监管指标标准
降低其风险监管
川公网安备 51012202001360号