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- 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是（）。介绍业务的范围#
执行期货保证金安全存管制度的措施#
报酬支付及相关费用的分担方式#
为客户提供融资的利率约
- 在职期间,多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易,甲得知某内幕信息并将之告之其妻子,其妻子利用该信息从事期货交易,严重影响了期货交易价格,二人从中获取50余万元盈利。根据上述资料,请
- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合的条件是（）。符合持续性经营规则#
近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件#
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件#
近1年内无重大违法
- 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成（）。操纵证券、期货交易价格罪#
诈骗罪
内幕交易罪
洗钱罪题干中的
- 期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的（）相关规定,建立业务对接
- 依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。中国证监会
中国期货业协会#
期货保证金安全管理机构
期货交易所《期货从业人员管理办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期
- 多汗症可以选用的药物为（）。按（）分类,由可将加工制造生产型企业细分为离散制造、项目制造和流程制造三种类型。抗生素类
抗真菌药
抗组胺药
抗胆碱能药#
维A酸类药加工工艺过程
组织生产供应
生产工艺特征#
产品
- 计算机是由（）和软件两部分组成。键盘
主机
显示器
硬件#一个完成的计算机系统由计算机硬件系统和计算机软件系统两部分组成。
- 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,（）应当承担责任。交割仓库#
期货交易所#
期货公司
标准仓单持有人根据《最高人民法院关于审
- 根据《期货从业人员管理办法》规定,（）负责组织从业资格考试。期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以（）处罚。中国期货业协会#
中国证监会及其派出机构
国家外
- 张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名,张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。今年17岁#
初中学历#
属于完全民事行为能力人
未婚青年
- 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据（）,审慎决定是否参与股指期货交易。自身的经营管理特点和业务运作状况#
建立健全内部控制#
建立健全风险管理制度#
对自身的内部控制和风险管理能力进行客观
- 未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。总经理助理
业务部门负责人
独立董事
董事会秘书#《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第二款规定,期货公司
- 下列各项中,期货从业人员可以从事的行为是（）。向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证
以本人或他人的名义进行期货交易
为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者
- 期货公司及其营业部有下列（）行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等
- 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合（）的有关规定。期货交易所#
期货业协会
中国证监会#
期货公司
- 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时,应当及时向（）报告。期货公司董事会
期货交易所
中国期货业协会
公司住所地中国证监会派出机构#《期货公司首席风险官管理规定（试行
- A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有（）。B期货公司是A证券公司的全资子公司#
C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制#
A证券公司是
- 期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当（）。对公司进行现场检查#
上报中国证监会
上报期货交易所
上报期货业协会
- 《规程》规定,矿井绝对瓦斯涌出量大于或等于（）时,必须建立永久瓦斯抽放系统或井下临时瓦斯抽放系统。交换软件中的一个最基本的特点是程序的（）A．10m3/min
B．20m3/min
C．30m3/min
D．40m3/min#有序执行
无序执
- 申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务（）年以上经验,或者其他金融业务（）年以上经验。3；3
3；5
3；4#
4；4根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定,申请财务负责人
- 设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币（）亿元。15；5
10；15#
10；5
15；10根据《期货公
- 协助办理开户手续的,进行相关知识测试和风险评估,严格执行投资者适当性制度。（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,应当对投资者开户资料和身份真实性等进
- 对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,给予警告,单处或者并处（）万元以下罚款。期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）1
2
3#
5为客户设计投资方案
对投资方案的风险进行评估
代理客户从事
- 股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。证券营业部#
期货公司结算
期货交易所
银行
- 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成（）。操纵证券、期货交易价格罪#
诈骗罪
内幕交易罪
洗钱罪题干中的
- 池水（）层溶解氧高井下事故处理一定要根据（）要求做好施工准备,如动力设备、井架、工具等。底
中、下
中
上#A、施工设计#
B、工程管理
C、地质设计
D、管理要求
- 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是（）。因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担#
B．期货公司擅自以客户的名义
- 下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。甲系某从事期货经营机构的人员。一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当（）。诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,不得从事不正
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员,依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。会员统一结算制度
每
- 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。证券公司所在地#
控股股东、实际控制人所在地
期货公司所在地
任
- 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人（）。应当承担的责任与相应的责任
- 中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。年龄
股指期货产品认知能力#
学历
个人诚信记录
- 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位（）部门出具的加盖公章的收入证明文件。人事#
营业
财务
劳资#《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十二条规定,投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单
- 期货公司借入次级债务的,在计算净资本时,可以将所借入的次级债务（）。期货公司持有的金融资产,按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调
- 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学（）以上学历。（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。专科#
本科
硕士
博士中国
- 银行或者其它金融机构的工作人员吸收客户资金,数额巨大或者造成重大损失的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处（）罚金。5；1万元以上10万元以下
5；2万元以上20万元以下#
3；2万元以上20万元以下
3；1万元以上10万
- 结核病人的痰,最佳的处理方法：（）通用总账系统一般允许为（）核算单位记账。吐在杯内蒸煮
下雪天时,痰吐在雪地
将痰吐在纸里,直接抛在火炉中烧掉#
用化学药品消毒痰液
将痰深埋地下一个
二个
1-999个#
1000多个
- 全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。《期货交易所管理办法》#
《企业会计准则》
《期货交易所交易规则及其实施细则》#
《期货经纪公司管理办法》
- 首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户
川公网安备 51012202001360号