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- “一行三会”是指（）。债券的形式有很多,按券面形态分类,可以分为（）。Ⅰ.实物债券Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.贴现债券我国金融行业主要的专业监管机构包括（）。非银行金融机构包括（）。按照加权方式不同,计算股票
- 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,下列金融机构接受银监会监督管理的有（）。重要法律法规的变动,对金融市场的影响,属于（）。①.宏观经济风险 ②.系统性风险 ③.流动性风险 ④.信用风险金融市场的功能有（）。农
- 下列选项中属于货币市场的有（）。按照人们对公司股票的评价划分,股票可分为（）证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。我国监管信托业务的金融机构是（）。我国的政策性银行包括（）。敏感性缺口是指某一具
- 金融市场的参与者有（）。交易型开放式指数基金的特征包括（）。Ⅰ.被动投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度居民个人#
商业性金融机构#
政
- 债券的发行价格与债券的面值必然一致。证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得部分差价收入的股票发行方式（）根据外汇交易的交割期限来划分,外汇市场汇率包括（）在证券交易所内进行的交易叫做（）。金融工具的
- 错误的是（）。公司债券通常有（）在金融市场上,国内市场受影响出口下降,引起通货膨胀#
由于政策时滞的原因,通货膨胀时期的紧缩货币政策和财政政策没有及时调整,以垄断企业的产品为原材料的其他产品的成本相应提高。
- 在回购交易中,交易双方以短期融资为目的,期限通常在一年以内,以大宗交易为主,风险较高。在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是（）。下列属于短期金融工具的有（）。正确#
错误已上市A股
已上市B股
首
- 无面额股票在股票票面上不记载股票面额．也不用注明它在公司总股本中所占有的比例。证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于（）。Ⅰ.促进信息的有效利用和传播Ⅱ.市场合理定价Ⅲ.市
- 按（）划分,股票可分为普通股和优先股。证券市场监管原则中,（）要求证券市场具有充分的透明度,股票可分为普通股和优先股。债券指数主要有以下作用：①反映债券市场总体状况,可用做宏观经济的分析参考,用来进行市场分
- 保险公司是指经中国保监会会同有关部门批准,依法登记注册、受托管理保险资金的金融机构。长期资金市场又称为（）下列行为中,可能引发操作风险的有（）。①.员工操作失误②.系统存在缺陷③.物价水平波动④.外部事件的影响
- 上海证券交易所成立时间是（）。根据现行证券交易规则,连续竞价时,成交价格确定原则包括（）。1990年10月
1990年11月#
1990年12月
1991年1月卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
买入申报价
- 当人们预期（）时,会使货币需求减少。下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法,正确的是（）。Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
- 以下不属于国家外汇管理局主要职责的是（）。我国境内注册的公司在境外上市发行的H股是指在（）上市的股票。票据付款人承诺在票据到期日支付票载金额的行为是（）研究提出外汇管理体制改革和防范国际收支风险、促进
- 我国目前的基准利率是指（）。资产证券化起源于（）。金融期货的交易制度主要包括（）。①集中交易制度②大户报告制度③限仓制度④每日价格波动限制及断路器规则代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开
- 作为价值尺度的货币和流通手段的货币（）。根据股东权利范围不同,可以把股票分为（）金融期货的交易制度主要包括（）。①集中交易制度②大户报告制度③限仓制度④每日价格波动限制及断路器规则（）交易是指投资者在未来
- （）是我国银行业自律组织,是全国性非营利社会团体。影响货币需求的因素主要有（）。常见的四大类金融衍生品是（）（）是决定债券价格是按面值发行还是溢价或折价发行的决定因素。可转让存单的特点包括（）中国银行
- 中央银行降低法定存款准备金率时,商业银行的可贷资金量（）。下列不属于货币市场的是（）敏感性缺口是指某一具体时期内（）减少
增加#
不受影响
不确定A、银行同业拆借市场
B、贴现市场
C、短期债券市场
D、证券市场
- 下列有关货币的本质的说法错误的是（）。中国保险监督管理委员会的主要职责是（）金融工具中的混合工具包括（）。中国香港和国际投资者把在境外注册、在中国香港上市的那些带有中国大陆概念的股票称为（）。货币是一
- 中央银行的三大传统法宝不包括（）。一张差半年到期的面额为2000元的票据,到银行得到1900元的贴现金额,则年贴现率为（）股票是一种资本证券,属于（）.金融工具中的混合工具包括（）。关于可贷资金理论,下列说法正确
- 优先股享有的权利不包括（）。社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VaR为核心,其主要优势有（）。Ⅰ.VaR
- 保险公司可以分为直接保险公司和再保险公司。我国1981年后发行的国债品种有（）。①.储蓄国债②.记账式国债③.凭证式国债④.人民胜利折实公债场外交易市场,它主要由（）组成。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场
- 下列不属于货币市场特点的是（）。最早的远期、期货合约中的相关资产是（）在金融市场上,即取得在特定的时间内,按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利,这被称之为（）。债券期限的影响因素包括（）。Ⅰ.资金使用
- 下列说法中,错误的是（）。期权卖方可能形成的收益或损失状况是（）交易型开放式指数基金的特征包括（）。Ⅰ.被动投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场与二级市场并
- 按（）分类,债券可以分为普通债券、附息债券、贴现债券、零息债券。交易型开放式指数基金的特征包括（）。Ⅰ.被动投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场与二级市场并
- 下列关于普通股和优先股的表述,正确的是（）。按金融交易对象可以把金融市场划分为（）通过（）的证券,直接将证券登记到其持有人名下。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,代
- 货币的价值尺度职能表现为（）。我国中小企业板块市场设立在（）,创业板市场设立在（）。信用违约互换中的参考信用工具包括（）。Ⅰ.债券Ⅱ.按揭贷款Ⅲ.按揭支持证券Ⅳ.各国国债下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有（
- 按资金的偿还期限分,金融市场可分为（）。交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。关于全球化及科技对金融市场的影响,以下说法错误的是（）。下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。Ⅰ.上市的10年期国
- 下列属于资本市场的有（）。以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是（）固定支付抵押贷款的特点是（）同业拆借市场
股票市场#
票据市场
大额可转让定期存单债券与股票表明的关系不同
债券与股票投资者的权利和义
- 影响货币需求的因素主要有（）。金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。投资债券基金主要面临的风险包括（）。Ⅰ.利率风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.信用风险关于股票的说法,正确的
- 治理通货膨胀的对策包括（）。（）优先于普通股的股票称为优先股。宏观扩张政策
宏观紧缩政策#
增加有效供给#
指数化方案#
放松物价管制收益分配权
剩余资产分配权
收益和剩余资产分配权#
表决权常见的治理通货膨胀
- 从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,某一应税证券的承诺收益率为8％,则与该应税证券同等条件的市政债券要想在市场中具有竞争力,就必须至少提供（）的收益率。（）是由一种固定收入工具创造出来的,逆向浮动
- 影响汇率变动最重要的因素是（）。能够直接为筹资人筹集资金的市场是（）融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为（）。政府债券根据不同的发行主体可分为（）某公司发行某种
- 公司发行可转换债券的主要动因是（）。企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%Ⅱ.财务公司设立2年以
- 第2题典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,下列金融机构接受银监会监督管理的有（）。目前我国发行的一些建设债券如三峡建设债券属于（）。大额可转让定期存单是首先
- 下列关于国际债券的说法中,正确的是（）。Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异Ⅳ.欧洲债券由一家或
- 可以流通Ⅲ.采用电子方式记录债券Ⅳ.免缴利息税目前一些经济发达国家以证券交易方式实现的金融交易,已占有越来越大的份额。人们把这种趋势称为（）场内交易和场外交易的最大区别在于（）专门融通一年以内短期资金的场
- 下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有（）。Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金Ⅲ.ETF最大的特点是
- 关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是（）。Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ.无面额股票也称为
- 封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上Ⅱ.基金合同期限为2年以上Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人下列属于货币市场金融工具的是（）1988年之前,
- 即业界所称的OTC市场,它主要由（）组成。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场目前一些经济发达国家以证券交易方式实现的金融交易,已占有越来越大的份额。人们把这种趋势称为（）下列属于短期资金市场的是（）
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