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- 常见的四大类金融衍生品是（）封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上Ⅱ.基金合同期限为2年以上Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人关于有面额股票
- 伦敦金融市场主要包括（）下列金融工具中,没有偿还期的有（）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的（）。场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由（）组成。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第
- 金融市场投资三原则是（）上证综合指数以股票（）为权数,按加权平均法计算上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。Ⅰ.现券Ⅱ.质押式回购Ⅲ.开放式回购Ⅳ.债券借贷官方公布的未剔除通货膨胀因素的汇率是（）可以通过证
- 按照人们对公司股票的评价划分,关于优先股的说法,正确的是（）银行承兑汇票是出票人开出的远期汇票,它以（）为付款人。蓝筹股票#
周期性股票#
成长性股票#
防守性股票#
投机性股票#两者都可以是观念上的货币
两者都
- 以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是（）资产证券化起源于（）。通过（）的证券,直接将证券登记到其持有人名下。按照股东享有的权益不同,可以将股票分为（）股票市场基本投资特点（）货币市场主要特征在于（）
- 资金交易的价格直接取决于（）专门融通一年以内短期资金的场所称之为（）。证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于（）。Ⅰ.促进信息的有效利用和传播Ⅱ.市场合理定价Ⅲ.市场有效性
- 按照股东权益的差异,我国股票分为优先股和（）投资机构通过（）,从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社会上的信誉。下列行为中,可能引发操作风险的有（）。①.员工操作失误②.系统存在缺陷③.物价
- 证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得部分差价收入的股票发行方式（）基本分析与技术分析相对应,其核心目的是确定（）。交易型开放式指数基金的特征包括（）。Ⅰ.被动投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机
- 正确的有（）。在影响债券定价的因素中,属于内部因素的是（）。我国封闭式基金的利润分配（）。根据外汇交易交割时间的长短不同,这个比例通常是由中央银行决定的。被称为法定存款准备金率。法定存款准备金率调高,货
- 剔除了物价因素的影响,体现货币购买力条件不变的利率是（）我国债券市场的主体部分是（）。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而（）都不召集的,代表基金份额10%以上的基金
- 香港的汇率制度是（）远期合约、期货合约、期权合约、互换合约的英文名是（）清洁浮动
蠕动汇率制
联系汇率制#
金本位制A、forwards#
B、futures#
C、options#
D、stocks
E、swaps#
- 在以下关于期货交易的表述中,错误的是（）下列属于所有权凭证的金融工具是（）金融衍生工具的基本特征包括（）。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.低风险国家赋予拟定外汇市场的管理办法,培育和发展外汇市场职责的金融监管
- 债券的一般收益,除了利息收益外,还可能是（）股票的价格指标包括（）按照股东享有的权益不同,可以将股票分为（）以下哪种理论不是利率期限结构的理论？（）股息收益
红利收益#
转让时的资本利的
投机收益开盘价与收
- 短期国债的期限,一般在（）证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于（）。Ⅰ.促进信息的有效利用和传播Ⅱ.市场合理定价Ⅲ.市场有效性的提高Ⅳ.资源的合理配置货币市场是短期资金融通的
- 非银行金融机构包括（）。第26题西方货币传导机制理论中,货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y,其中,E、I分别表示（）。Ⅰ.收入Ⅱ.货币供给Ⅲ.产出Ⅳ.投资与普通股相比,关于优先股的说法,正确的是（）外资银行
企业集团
- 金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响（）股票是一种资本证券,属于（）.金融工具的偿还期
金融工具的盈利率
金融工具发行者的资信水平
金融市场利率#真实资本
实物资本
虚拟资本#
风险资本
- 对于投资者而言,期权交易的作用有（）下列不属于货币市场的是（）根据金融商品的融资期限划分,可将金融市场分为（）对股东不加以特别的限制而享有平等权利,并随公司利润大小而取得相应收益的股票称为（）。首家发行
- 能够进入期货交易所进行交易主体必须是（）商业银行将其持有的未到期票据向中央银行获取抵押贷款,这种行为称为（）公司债券通常有（）以下是基础证券的是（）关于流动性理论,下列说法正确的有（）根据外汇交易交割时
- 一般发展中国家外汇市场上,最主要的外汇需求项目是（）关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是（）。Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额
- 期货经纪行最重要的财务制度是（）证券业协会监事长由（）。根据投资目标的不同,证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和（）。保证金制度
回避制度
结算制度#
现货交受制度监事会在当选的监事中选举产生#
会员
- 证券销售的风险由（）承担。下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中,正确的有（）。Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时,最高中标利率为当期国债的票面利率Ⅱ.荷兰式招标的标的为利差时,各中标机构按各自加权平均中标价
- 官方公布的未剔除通货膨胀因素的汇率是（）下列属于所有权凭证的金融工具是（）根据现行证券交易规则,连续竞价时,成交价格确定原则包括（）。证券投资基金的特点主要有（）按照金融交易的支付特征分,可以把金融市场
- 短期利率是指借贷期在多长时期的信贷利率（）以下属于利率衍生工具的有（）下列证券投资品种中,（）是风险最大的？金融市场具有以下功能（）。以人民币为面值、外币为认购和交易币种、在上海和深圳证券交易所上市交
- 证券投资基金的特点主要有（）远期合约买方可能形成的收益或损失状况是（）优先股享有的权利不包括（）。资本市场的主要特点有（）。关于场外交易,说法正确的是（）按照人们对公司股票的评价划分,股票可分为（）按照
- 货币市场是指以长期金融工具为煤介进行的、期限在一年以上的长期资金融通市场,主要包括债券市场和股票市场。按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为（）。通过（）的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上
- 债券按发行价格可分为（）债券货币的价值尺度职能表现为（）。纽约金融市场包括（）关于CDs与CDs市场,下列说法正确的是（）。我国的政策性银行包括（）。影响股票价格变动的微观因素是（）。低价
平价#
溢价#
高价
- 影响国债回购利率变动的因素有（）证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行（）。交易型开放式指数基金的特征包括（）。Ⅰ.被动投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.独特的现金申购、赎
- 关于证券市场特征的说法,正确的有（）现货市场的交割期限一般为（）关于证券回购市场的说法,属于内部因素的是（）。对于金融市场的构成要素,包括债券的面值、债券的票面利息、债券的有效期、是否可提前赎回、是否可
- 金融市场可分为（）。下列金融工具中,不属于衍生金融工具的有（）国家赋予拟定外汇市场的管理办法,下列说法正确的有（）。贷款人或存款者同时对本金和累计利息收取利息,这种计息方法是（）开盘价与收盘价#
最高价、
- 按照经营产品分类,保险公司可以分为财产保险公司和人寿保险公司。证券金融公司组织形式一般为（）。股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。（）是我国银行业自律组织,是全国性非营利社会团体
- 政策性银行包括（）证券市场监管原则中,（）要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。期货经纪行最重要的财务制度是（）按照人们对公司股票的评价划分,股票可分为（）我国债券回购市场上交易的证券主
- 关于证券回购市场的说法,正确的有（）股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。金融市场按资金融资方式可分为（）。根据《银行间债券市场非商业银行债务融资工具管理办法》,企业发行短期融资券
- 关于优先股的说法,正确的是（）能够直接为筹资人筹集资金的市场是（）证券市场监管原则中,（）要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。Ⅰ.交易主体不同Ⅱ.
- 关于场外交易,说法正确的是（）股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票,称为（）。当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产,但一般是按优先股票的（）清
- 深圳证券交易所,下列（）时段为集合竞价时间根据2005年施行的《短期融资券管理办法》,企业发行融资券时实行余额管理,待偿还融资券余额不得超过企业净资产的（）金融市场的管理手段有（）在我国股票市场上发行交易的A
- 假定某股票当期的估价为12元,上一年度的每股税后利润为0.5元,则该股票的市盈率（）我国金融行业主要的专业监管机构包括（）。同业拆借的特征包括（）以下哪种功能不属于金融市场微观层次的功能（）基于市场的信用度
- 以80元的价格贴现发行,其票面收益率为（）长期资金市场又称为（）在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是（）。普通股股东的权利包括（）。Ⅰ.出席股东大会,有权对公司的经营提出建议后者质询Ⅲ.在
- 下列金融工具中,不属于衍生金融工具的有（）下列属于货币市场金融工具的是（）债券#
股票#
股指期货
股票期权
利率互换A、商业票据#
B、股票
C、短期公债#
D、公司债券
E、回购协议#
- 关于价格涨跌幅限制,下列说法正确的是（）属于金融市场主体的是（）。我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制#
在一个交易日内,涨跌幅限制比例为15％
ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5％#
股票
- 连续竞价时,其主要优势有（）。Ⅰ.VaR计算简便Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ.VaR限额是动态的Ⅳ.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应我国目前的基准利率是指（）。按照股东权益的差异,我国股票分为优先股和（）
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