我国证券公司的组织形式可以是（）。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限责任公

【名词&注释】

资本充足率(capital adequacy ratio)、不良资产(bad assets)、证券公司(securities company)、有限责任(limited liability)、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、定期存款(fixed deposit)、无风险利率(risk-free interest rate)、法定程序、活期存款(current deposit)、有价证券投资(portfolio investment)

[单选题]我国证券公司的组织形式可以是（）。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。

A. T+0交割
B. T+1交割
C. T+3交割
D. 例行交割

[单选题]金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A. 银行及非银行金融机构
B. 大型国企
C. 上市公司
D. 地方政府

[单选题]在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

A. 不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司
B. 扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
C. 保护原股东的权益及其对公司的控制权
D. 增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金

[单选题]企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%Ⅱ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期Ⅲ.近3年无重大违法违规记录Ⅳ.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资^{(portfolio investment)}的基金Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多选题]狭义的货币是指（）

A. 现金
B. 定期存款
C. 活期存款^{(current deposit)}
D. 有价证券
E. 股票

[单选题]（）优先于普通股的股票称为优先股。

A. 收益分配权
B. 剩余资产分配权
C. 收益和剩余资产分配权
D. 表决权

[单选题]风险证券因违约造成的预期损失＝（）

A. 承诺的收益率－预期收益率
B. 预期收益率－承诺的收益率
C. 无风险利率^{(risk-free interest rate)}＋违约风险溢价
D. 证券的收益率－无风险利率^{(risk-free interest rate)}

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