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- 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于（）。Ⅰ.促进信息的有效利用和传播Ⅱ.市场合理定价Ⅲ.市场有效性的提高Ⅳ.资源的合理配置股票是一种资本证券,属于（）.金融工具的流动性不受
- 公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在（）个月内完成首期发行,剩余数量应当在（）个月内发行完毕。Ⅰ.6Ⅱ.12Ⅲ.24Ⅳ.34下列属于资本市场的有（）。以下是基础证券的是
- 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列正确的是（）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机
- 企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%Ⅱ.财务公司设立2年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低
- 上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。Ⅰ.现券Ⅱ.质押式回购Ⅲ.开放式回购Ⅳ.债券借贷下列关于政府机构的说法中,错误的是（）。中央银行降低法定存款准备金率时,商业银行的可贷资金量（）。货币市场的参与者有（）关
- 金融期权中,属于实值期权的有（）。Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅳ.看跌期权的敲定
- 国际债券的特征包括（）。Ⅰ.存在汇率风险Ⅱ.资金来源广Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ.发行规模大货币市场是短期资金融通的市场,下列选项中属于货币市场的有（）。保险公司可以通过（）形式从金融市场融入资金。Ⅰ、Ⅲ
- 金融衍生工具的基本特征包括（）。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.低风险按金融交易对象可以把金融市场划分为（）“一行三会”是指（）。影响股票价格变动的微观因素是（）。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ#
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA、股票市场
- 证券投资基金所应支付的费用包括（）。Ⅰ.基金销售服务费Ⅱ.基金托管费Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金管理费债券按发行价格可分为（）债券Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ#低价
平价#
溢价#
高价
折价#
- 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而（）都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金发起人Ⅲ.基金
- 信用违约互换中的参考信用工具包括（）。Ⅰ.债券Ⅱ.按揭贷款Ⅲ.按揭支持证券Ⅳ.各国国债短期资金市场又称为（）按照金融工具期限不同金融市场可划分为（）下面属于非银行金融机构的是（）。主要从事商业和消费信贷及租赁
- 普通股股东的权利包括（）。Ⅰ.出席股东大会,参与公司重大决策Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,有权对公司的经营提出建议后者质询Ⅲ.在股份
- 金融风险的特点包括（）。Ⅰ.确定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性Ⅳ.扩散性关于证券交易价格,下列说法正确的有（）金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响（）狭义的货币是指（）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ#开盘价是
- 债券的形式有很多,按券面形态分类,可以分为（）。Ⅰ.实物债券Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.贴现债券金融市场上的交易主体指金融市场的（）证券投资基金所应支付的费用包括（）。Ⅰ.基金销售服务费Ⅱ.基金托管费Ⅲ.基金交易
- 金融期权的基本功能包括（）。Ⅰ.套期保值Ⅱ.投机Ⅲ.套利Ⅳ.价格转移以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。同业拆借的特征包括（）证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ#
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ中
- 第26题西方货币传导机制理论中,其中,属于境外上市外资股的有（）。下列属于同业拆借市场特点的是（）。资金的非中介化称为（）债券体现了投资者与发行企业的一种（）关系。股票体现了投资者与发行公司的一种（）关系
- 债券期限的影响因素包括（）。Ⅰ.资金使用方向Ⅱ.市场利率变化Ⅲ.债券的变现能力Ⅳ.筹资者的资信交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。目前世界上规模最大、组织最健全、设备最完善、管理最严密的交易所是（）。根据
- 可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息,其中孳息包括（）。Ⅰ.送股Ⅱ.分红Ⅲ.派息Ⅳ.资本公积转增股本下列关于国际债券的说法中,正确的是（）。Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ⅱ.欧
- 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法,正确的是（）。Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格
- 下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为TⅡ.实行到期实物交割Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为2
- 金融期货与金融期权的区别包括（）。Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.现金流转不同Ⅲ.盈亏特点不同Ⅳ.履约保证不同重要法律法规的变动,对金融市场的影响,属于（）。①.宏观经济风险 ②.系统性风险 ③.流动性风险 ④.信用风险以下关于债券
- 鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VaR为核心,其主要优势有（）。Ⅰ.VaR计算简便Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ.VaR限额是动态的Ⅳ.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应我国发行的国际债券品种
- 下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中,正确的有（）。Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时,最高中标利率为当期国债的票面利率Ⅱ.荷兰式招标的标的为利差时,最高中标利差为当期国债的基本利差Ⅲ.美国式招标的标的为利差
- 交易型开放式指数基金的特征包括（）。Ⅰ.被动投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证
- 投资债券基金主要面临的风险包括（）。Ⅰ.利率风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.信用风险取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。影响国债回购利率变动的因素有（）金融工
- 金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。Ⅰ.交易主体不同Ⅱ.交易方式不同Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.结算方式不同下列属于优先股股东权利范围的是（）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ#
Ⅰ、Ⅲ、ⅣA、选举权
B、被选举权
C、收益权#
- 金融租赁是指出租人收取一定租金,让渡一个时期固定资产（）的交易。①所有权②占有权③使用权④收益权下列属于短期资金市场的有（）下列属于我国的金融调控监管机构的有（）。目前,我国的股票上市制度实行（）。①、②、③
- 消费和投资会大幅下降导致有效需求不足,国内市场受影响出口下降,导致国内供给减少、需求增加,产品价格增加,引起通货膨胀#
由于政策时滞的原因,引发通货紧缩
垄断企业为了追求超额利润而提高垄断产品价格,防范和化解
- 金融衍生工具市场的作用包括（）。Ⅰ.促进了资本垄断的形成Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段在我国证券交易所的证券交易中,不受1
- 作为国际支付手段的外汇应具备（）。①.可支付性②.可收益性③.可获得性④.可换性同业拆借活动都是在金融机构之间进行,对参与者要求严格,因此,其拆借活动基本上都是（）拆借。①、③、④#
①、②、④
①、②、③
②、③、④质押
抵押
- 重要法律法规的变动,对金融市场的影响,属于（）。①.宏观经济风险 ②.系统性风险 ③.流动性风险 ④.信用风险债券的形式有很多,按券面形态分类,可以分为（）。Ⅰ.实物债券Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.贴现债券证券投资基金
- 我国发行的国际债券品种主要有（）①.政府债券②.金融债券③.可转换公司债券④.熊猫债券上证综合指数以股票（）为权数,按加权平均法计算影响货币需求的因素主要有（）。金融市场按交易场所和空间划分为（）。布雷顿森林
- 基金招募说明书说明了基金的（）。①投资目标②销售渠道③申购和赎回方式④收益分配方式远期合约买方可能形成的收益或损失状况是（）场外交易市场,它主要由（）组成。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场（）是决
- 我国1981年后发行的国债品种有（）。①.储蓄国债②.记账式国债③.凭证式国债④.人民胜利折实公债政策性银行包括（）公司债券通常有（）①、②、③#
①、②、④
①、②
②、③、④国家开发银行#
中国进出口银行#
中国人民银行
中国银
- 金融期货的交易制度主要包括（）。①集中交易制度②大户报告制度③限仓制度④每日价格波动限制及断路器规则信用违约互换中的参考信用工具包括（）。Ⅰ.债券Ⅱ.按揭贷款Ⅲ.按揭支持证券Ⅳ.各国国债我国的小额贷款公司是由自然
- 通过（）的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。下列不属于货币市场特点的是（）。按照人们对公司股票的评价划分,股票可分为（）普通股股东的权利不包括（）。
- 下列关于政府机构的说法中,错误的是（）。1988年之前,我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。金融市场的功能包括（）。金融市场可分为公开市场和协议市场,下列属于公开市场交易的是（）政府机构参与证券投资
- 下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。一行三会构成了中国金融业（）的格局。我国债券市场的主体部分是（）。资本市场的主要特点有（）。按照人们对公司股票的评价划分,股票可分为（）无期限金融资产是指（）
- 按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为（）。政府债券根据不同的发行主体可分为（）债券基金、股票基金、货币市场基金#
封闭式基金与开放式基金
成长型基金与收入型基金
契约型基金与公司型基金中央政府债券#
地
- 错误的是（）。金融市场按交易场所和空间划分为（）。我国证券交易所的职能包括（）。以证券交易为中心,存款性金融机构主要是由（）进行监管。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
证券公司履行保荐职
川公网安备 51012202001360号