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- 选择开通家易通渠道,其中每日转帐累计最高限额（）。《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是（）在平台上进行个人网银的证书用户证书注销操作后（）。贷记卡持卡客户签订了自助还款协议后,若转出卡重制卡或挂
- 并将其与市场价格比较,进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。下列不属于股票的特征的是（）下列不属于技术分析的假定的是（）下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。关于可转债的定义,以下说法不正确的是
- 下列各项中不属于法码提出的有效市场类别的是（）。依据有效市场假设理论,相关系数为（）时在实施风险分散化之后效果最差。下列风险中不属于系统性风险的是（）。下列组合属于最小方差组合的是（）。弱有效市场
半强
- 约定转存协议修改交易用于（）的修改。我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是（）属于“操纵证券、期货市场罪”的行为的是（）为规范沃德客户经理、客户服务经理使用财富管理平台的日常行为,总行于08年10月
- 这一原则是（）。（）和（）独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的（）。下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。基金公司的基金资产与公司
- 不是主动性异位心律的是（）女性,20岁。突然腹泻4小时就诊。水样便,呕吐3次,初为胃内容物,较烦躁,眼球下陷,口唇干裂,心率130次／min,腹软,其他选项均为主动性异位心律。
- 在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,实现公司的持续、稳定、健康发展
确保基金和基金管理人
- 像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度#
融资交易结束时,如果证券差价小但交易频繁,做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时,一手交货#
远期合同交易
期货交易
非现金交易成交量加权平均价格算法
时间
- 下列关于做市商说法正确的是（）。下列不属于隐性成本的是（）。下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。下列说法正确的是（）。做市商为市场提供流动性#
做市商主要是执行来自投资者的指令
为投资
- 期权可分为（）。在其他条件都一样的情况下,通常情况下（）。以下不属于基本的衍生工具的是（）。（）是期货交易最大的特征。远期合约是（）合约,期货合约是（）合约。标的资产的价格越低、执行价格越高,有效期越长,
- 基金公司内部控制的层次共有（）层。基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要（）。基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。2
3
4#
5独立运作,分别核算#
独立运作,汇总核算
整体运
- 要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,金融期权的买方无需开立保证金账户,故A错误。利率互换合约是同种货币资金的不同利率之间的互换合约,一般并不伴随本金,故D错误。A项中,期权合约
- 正确的是（）。某一证券组合P由A和B构成,标准差分别为6%、2%,两证券在投资组合中的比重为30%和70%,则该证券会在证券市场线的上方
证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
给出了任意证券或组合的收益风险关系#
如果某
- 证券市场分类不包括（）。证券市场线表明,（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。负责制定投资组合具体方案的是（）。下列关于投资组合风险的叙述中吗,系统性风险越小#
基金管理人通过管理人通过构建投资组合,只能
- 产品更加标准化,公司利润达到顶峰,边际利润逐渐降低,增长缓慢甚至停滞。这是处于行业生命周期的（）。下列情况中,不得回购本公司股票的是（）。以下各项中（）是股票的内在价值。值某可转换债券面值为1000元,规定其
- 下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述,哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。在其他条件都一样的情况下,通常情况下（）。（）是指如果期权立即被执行,买方具有正的现金流。期权合约
- 基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当（）。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行（）是指公司为防范和化解风险,在充分考虑内、外部环境的
- 有关现金流量表叙述不正确的有（）。下列关于现金流量表的说法,错误的是（）。某公司今年销售收入为400万元,公司平均负债为60万元,所有者权益平均值为100万元,则某公司总资产周转率为（）。以下不属于盈利能力指标的
- 下列说法正确的是（）。股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。下列不属于货币政策的工具的是（）下列情况中,购回的股票均被注销利率价格
市场价格
未来价格
理论价格#公开市场操作
通货
- 当前三大国际投资基金监管标准的相似之处不包括（）。使用分离器量油时,分离器上压力表的压力不得超过分离器的（）。立井施工采用吊桶提升,吊桶须沿导向钢丝绳升降；开凿初期无导向绳时,或吊盘下面无导向绳部分的升
- 并购投资的主要对象是（）。（）以来,定期开放申购和赎回。有限合伙制最早产生于（）。下列有关地产投资的表述,目前成为私募股权投资最主要的运作方式。地产,是指未被开发的,可作为未来开发房地产基础的商业地产之一
- 算法交易的策略有（）。①成交量加权平均价格算法②时间加权平均价格算法③跟量算法④执行偏差算法⑤几何平均算法（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。报价驱动中,最为重要的角色是（）。①②③④#
①②③④⑤
①②③⑤
①③④
- 在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。目前,我国A股印花税税率为（）。下列关于指令驱动市场说法错误的是（）。下面关于维持担保比例说法错误的是（）。在指令市场中,参
- 到期收益率为4％,麦考利为评估债券的平均还款期限,一个基点为（）。92.00
92.16
92.46#
92.59凸度
信用利差
收益率曲线
久期#凸性对于投资者是不利的,在其他情况相同时,这条曲线的曲率就被称作债券的凸性金融债券
公
- 对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的（）原则。基金管理人对掌握未公开信息的人员要进
- 杜邦体系是以净资产收益率为龙头,以（）为核心,每年年末支付50000元,假设年利率为3％,3％,10）=8．5302；（F／A,3％,10）=11．4639）私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。私募股权二级市场投资通常以（）形式进
- 为规范沃德客户经理、客户服务经理使用财富管理平台的日常行为,总行于08年10月下发交银办函[2008]420号对客户经理提出了（）的要求。下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）财富管理平台主要是通过两个系统用户对
- 办理修改与证券资金账户对应的太平洋借记卡卡号业务时,需要两次刷卡（）次输密码。我国证券市场监管的主要任务（）在平台上进行个人网银的证书用户证书注销操作后（）。财富管理平台主要是通过两个系统用户对照表实
- AIFMD规定,私募股权投资基金持有公司（）及以上股权时,应向公司及其他股东进行披露。某男,20岁,右上臂撞伤,中下段成角畸形,伤后腕关节不能主动背伸,各掌指关节不能主动伸直,除考虑肱骨干中下段骨折外,还应首先考虑何
- 下列关于指数基金的跟踪误差,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,使投资者收益率降低的风险,又称为通货膨胀风险。有些风险敞口无法直接测量,反映其跟踪标的偏离度越小,风险越低
跟踪误差越大,风险越高#
- （）往往是投资回报的来源,是投资组合需要主动暴露的风险。以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。（）是指由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。债券基金指的是基金
- 某零息债券的面值为100元,期限为2年,贴现期从贴现日起计算至票据到期日。关于债券市场的基本概念,以下表述错误的是（）。一只零息债券的面值为100元,则下列论述错误的是（）。对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买
- 另类投资的主流形式包括（）。私募股权投资起源和盛行于（）。目前,我国国内的商品期货交易所不包括（）。一般来说,（）伴随着巨大的资本利得,被认为是退出的最佳渠道。另类投资的对象不包括（）。私募股权合伙制度
- 绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。（）是指期权合约所规定的,期权买方在行使权力时所实际执行的价格。下列关于利率互换与货币互换的说法正确的是（）。互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一段时间内交换
- 下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。研究和发现股票的（）,并将其与市场价格比较,进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。股票及其他有价证券的
- 关于杠杆收购,下列表述不正确的是（）。（）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道下列关于大宗商品的特征,说法不正确的是（）。有限合伙制最早产生于（）。《全球另类投资调查》咨询报告指出,（）是最大的大宗商品管
- （）指未到期债券的持有者无法以面值,而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。某债券五年后到期,其面值为人民币100元、每年付息两次、票面利率8%、每次付息4元。若该债券以102元卖出,三年期市场利率为5%
- 下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法正确的是（）。患者睁眼能站稳,闭目则难以站立是由于：（）检索表达式computer/ab指的是在什么字段中检索含有computer的文献记录（）以下不属于我国渔业管
- 下面四个选项中,哪一个不是财富管理平台的前台使用人员（）。属于“内幕交易、泄露内幕信息罪”规定的“内幕信息”的是（）卡卡转账交易中转出卡与转入卡必须控制在同一（）下,方可操作。约定转存协议修改交易用于（）的
- 贷记卡持卡客户签订了自助还款协议后,（）。除《证券投资基金法》之外,基金代销系统开业时间为每个基金交易日的（）,需重新签约#《中华人民共和国信托法》#
《证券法》#
其他部委制定的关于基金的特殊规定#
以上均正
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