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- 下列关于衍生工具交易单位的说法,互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分,目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。下列关于利率互换与货币互换的说法正确的是（）。与期货合约相比,下列关于远期
- 在金融衍生工具中,远期合约的最大功能是（）先在期货市场买进期货,（）有杠杆效应,（）通常没有杠杆效应。（）是20世纪90年代以来发展最快的一类金融衍生工具。期货市场的基本功能不包含（）。一个交易者持有某种期
- 有两种风险资产,相关系数为（）时在实施风险分散化之后风险可以降到零。下列风险中不属于系统性风险的是（）。1
-l#
0.3
-0.5GDP变动风险
通货膨胀风险
报表作假风险#
利率变动风险风险分散化效应取决于标的证券的相
- 下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循（）原则,严格制定信息系统的管理制度。①安全性②实用性③可操作性④成本收益性基
- 基金管理人的内部控制和（）密不可分。（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）
- 某债券的麦考利久期为4．51年,则当市场利率下降0．25个百分点时,其面值为人民币100元、每年付息两次、票面利率8%、每次付息4元。若该债券以102元卖出,则其到期收益率（）。一个债券面值为l00元,票面利率为5％,期限为
- 息票率为10％,到期收益率为6％,则其市场价格为（）元。根据发行主体的不同,债券不能分为（）。（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。下列不属于中期票
- 指数型基金管理费较低的主要原因是（）。以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设,说法错误的是（）。主动收益=（）。下列各项不属于主动投资与被动投资的区别的是（）。投资者采用主动还是被动投资策略最主
- 证券价格充分反映了所有信息包括私有信息的市场属于（）。下列关于资本市场线（CML）说法不正确的是（）。基本分析是建立在否定（）的基础之上。对于样本数量不多而且流动性较好的指数基金适合（）方法。下列各项不
- 揭示企业财务状况发生变动的直接原因。利润表是反映在（）财务成果的报表。通过对杜邦分析体系的分析可知,年利率为l0％,到期还本,年利率为l0％,每年应支付的金额为（）万元。私募股权合伙企业的生命周期通常为（）。
- 私募股权二级市场投资战略是具有（）特性的投资战略。国内外的私募股权投资机构类型不包括（）下列不属于不动产投资特点的是（）。一般来说,（）伴随着巨大的资本利得,被认为是退出的最佳渠道。另类投资的优点有（）
- 以下说法不正确的是（）。（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。不属于可以回购本公司股票的情形是（）股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。下列说法正确的
- （）称为企业的“第一会计报表”。某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么该债券的现值为（）元。（）从事现货黄金交易。资产负债表#
利润表
现金流量表
所有者权益变动表680.58#
925.93
71
- 以下不属于股票的特征的是（）。（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。基本面分析不包括（）。收益性
参与性
流动性
暂时性#市净率
市盈率
市现率
市销率#宏观经济分析
行业分析
公司内在价值与市场价格分析
股
- 关于系统性风险,以下说法不正确的是（）。不属于可以回购本公司股票的情形是（）以下说法错误的是（）。系统性风险冲击是全面性的
系统性风险会使所有资产受到影响
系统性风险也称市场风险
系统性风险是由经济环境因
- 下列不属于隐性成本的是（）。融资融券对于投资者的要求较高,且持有资金不得低于（）万元人民币。下列关于经纪人说法错误的是（）。市场冲击
对冲费用
机会成本
交易所规费#12；50
12；100
18；50#
18；100在指令市
- 下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。下列（）不是基金公司软件使用时应充分考虑的内容。国
- 可转债的转换期限,那么年均存货是（）元。下列不属于技术分析的假定的是（）下列情况中,以下说法不正确的是（）。可转债的期限最短为1年,自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票#
可转债的期限最短为6个月,自发
- 全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（）（）以来,机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中。有限合伙制最早产生于（）。《全球另类投资调查》咨
- 三大农产品期货不包括（）。下列选项中不属于房地产投资信托基金的是（）。下列选项中,属于另类投资的局限性是（）大豆期货
稻谷期货#
玉米期货
小麦期货风险较低
抵补通货膨胀效应
流动性强
信息不对称程度较高#监
- 2010年4月,中国金融期货交易所推出（）,结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。若期货交易保证金为合约金额的5％,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。（）年9月,中国金融期货交易所正式成
- 下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和
- 衍生工具按照特点来分类,不包括（）。在期货市场中,出于规避风险目的而进行交易的是（）。以下不属于基本的衍生工具的是（）。（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。近年来我国互换合约市场高速增长,互换合约
- 基金份额转至非交行销售网点,（）。“个人理财卡开卡”在输入客户证件种类和证件号码后,系统联动至（）系统查询客户的审批状态以及通过主机系统查询客户的基本信息。关于第二次给客户致电,对于第一次感兴趣但需要考虑
- 下列关于资产负债率的说法,错误的是（）。下列关于“资产负债表”的表述,正确的有（）。现金流量净额是指（）。（）是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。不动产投资工具不包括（）。有关股票的价值的
- 内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是（）。公司内部控制的核心是（）,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。
- 按照持有人权利的性质分类,权证可分为（）。对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。下列不属于股票的特征的是（）普通股的现金流
- 以下说法不正确的是（）。技术分析是通过研究金融市场历史信息来预测股票价格趋势的
技术分析假定股票价格沿趋势运动
技术分析既关注市场本身变化,它是根据公司净利润的多少来决定的
普通股股东按照缴款先后分配股利
- 中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）。市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解1999年3
- 但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于（）。以下关于贝塔系数的说法不正确的是（）。市场利率上升时,债券价格受市场利率影响越小
债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险越低
债券
- 下列各项中不属于主动投资的做法的是（）。关于资本资产定价模型,下述说法错误的是（）。当资产数量变得很大时,跟踪指数不属于主动投资。当资产数量变得很大时,投资组合的总风险趋近于系统性风险。在其他条件不变的
- 另类投资的对象不包括（）。私募股权投资基金的组织结构不包括（）不动产投资的类型不包括（）纽约商品交易所的石油合约以（）桶为最小交易单位,芝加哥商品交易所的小麦以（）蒲式耳为最小交易单位。下列关于房地产
- 既不能提前也不能推迟。下列关于衍生工具的说法,根据人民币本金交换现金流的行为,交易双方的现金流分别根据（）计算。关于金融期货与金融期权的比较,金融期权的买方无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金#必须以合约
- 上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,包括购买数量和相应价格,说法正确的是（）。下列关于隐性成本说法错误的是（）。算法交易通过数学建模的方法,将常用的交易理念转变成
- 下列做法中（）不属于量化投资。负责制定投资组合具体方案的是（）。根据市场条件的不同,通常有三种指数复制方法,即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。建立收益预测的因子模型
- 当企业用现金购买存货时,流动比率和速动比率分别（）。已知甲公司年末负债总额为200万元,资产总额为500万元,无形资产净值为50万元,流动资产为240万元,则（）。（）称为企业的“第一会计报表”。资产负债表的作用是（）
- 以下表述正确的是（）。关于最大回撤,以下说法不正确的是（）。以下不属于债券基金风险的是（）。关于股票基金的风险管理,以下说法不正确的是（）。以下说法不正确的是（）。上升8％
下降8％#
上升4％
下降4％流动性
- 另类投资的局限性不包括（）。（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。以下不属于私募股权投资的退出机制的是（）。三大农产品期货不包括（）。缺乏监管
流动性较差
估值难度大
风险分散#有限合
- 错误的是（）。短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行,通过市场招标确定发行利率。一债券面值为100元,每年付息一次,到期收益率为6％,则其市场价格为（）元。一只固定利率债券的面值为100元,票面利率为6％,每年付
- 下列关于信用利差的描述错误的是（）。某零息债券的面值为100元,投资者在预测到违约风险上升的情况下,而购进安全性高的政府债券,收益率下降,而非政府债券的价格下降,收益率上升,发行本身并不会改变市场上基础货币的
川公网安备 51012202001360号