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- 财富管理平台中的生活理财提供了（）功能。客户经理小李使用平台为客户办理了卡卡转账业务,要在业务凭证及客户回单上加盖什么印章呢（）。FAB有效地销售陈述需要分别陈述产品的哪些方面（）A.教育规划B.税收规划C.养
- 全美范围内的标准化的期权合约是从1973年（）的看涨期权交易开始的。（）是指期权合约所规定的,期权买方在行使权利时所实际执行的价格。下列关于衍生工具交易单位的说法,错误的是（）。芝加哥商品交易所
芝加哥期权
- 关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。①形成投资策略②构建投资组合③执行交易指令④绩效评估与组合调整⑤风险控制（）的核心就是买方下达购买指令,满足成交条件的即可成功交易。关于证券交易中市场冲击产生的交
- 以下关于普通股说法正确的是（）。以下关于市盈率指标的说法不正确的是（）。某可转换债券面值为1000元,规定其转换价格为50元,其转换比例为（）。关于有担保的ADRS,以下说法不正确的是（）。以下关于可转债的基本要
- （）是20世纪90年代以来发展最快的一类金融衍生工具。若期货交易保证金为合约金额的5％,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。是人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权下列关于衍生工具的
- 基金公司的后台部门包括（）。（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如
- 说法错误的是（）。时间优先原则是指（）。下列关于执行缺口的定义说法错误的是（）。关于算法交易的说法错误的是（）。上海证券交易所规定维持担保比例下限为130％
维持担保比例小于130％时,投资者须在两个交易日内
- 基金投资中最优组合的判别标准是（）。一个成功的开场白应包括内容有（）成功销售关键之一是要保持积极的销售心态,以下选项不是指保持积极心态的是（）以下技巧中,哪个最适用于第一次陌生拜访？（）A.均值B.标准差C.
- 近年来我国互换合约市场高速增长,互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分,目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。以下不属于基本的衍生工具的是（）。影响货币互换合约的因子不包括（）。上海
- （）是当前最大的私募股权管理公司。按照另类投资产品类别来分析,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（）（）以来,机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气
- 也叫买空交易。根据不同的市场行情,是指投资者从证券公司借入证券卖出
当股票价格上涨时,经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者#算法交易通过数学建模的方法,当证券价格下跌时,再以市场价格买回,从而获得收益。因
- 出现长短期债券收益率基本相等,这样的曲线是（）下列关于短期融资券的说法正确的是（）下列关于回购协议的表述,票面利率为6％,通过市场招标确定发行利率
发行者为具有法人资格的金融企业
仅在银行间债券市场上流通#
- 下列各项不属于常见的证券价格指数编制方法的是（）。下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。基本分析是建立在否定（）的基础之上。（）是基金管理公司最核心的一项业务。投资决策委员会的组成中一般不包
- 治理流动性风险的主要措施不包括（）。（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗
- 以下说法错误的是（）。证券价格充分反映了所有信息包括私有信息的市场属于（）。下列关于风险分散化原理的说法中错误的是（）。下列风险中不属于系统性风险的是（）。下列各项对CAPM的理解正确的是（）。负相关时组
- 关于IPO,以下说法不正确的是（）。下列关于净资产收益率的说法,错误的是（）。普通股的现金流量权是（）IPO是拟上市公司首次面向特定投资者发行股票筹集资金的过程#
IPO完成后,公司可申请到证券交易所挂牌交易,说明
- 基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。内部控制大纲应当明确内控（）。内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是（）。下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。基
- 某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,那么该债券的现值为（）元。不影响净资产收益率的指标包括（）。关于已获利息倍数的说法错误的是（）。某股份有限公司资产负债率当年为40%,平均资产总额为2000万元,利润总
- 关于最大回撤,以下说法不正确的是（）。关于风险指标,以下表述正确的是（）。如果某债券基金的久期是6年,应尽量控制在同一个评估期间
投资期限越长,该指标会越有利#风险是一个事后概念
损失是一个事前概念
事后指标
- 中国人民银行在公开市场操作中使用的货币市场工具不包括（）。根据发行主体的不同,到期收益率为4％,那么该债券目前的市场价格为（）。一只零息债券的面值为100元,期限为2年,其到期收益率为4％,则该债券的价格将下降1
- 具有同质化、可交易等特征,供需和交易量都非常大的另类投资是指（）。下列选项中不属于房地产投资信托基金的是（）。另类投资的对象不包括（）。下列投资中,属于另类投资的有（）。I.私募股权II.不动产III.大宗商品I
- 四四三三法则中的第1个四指（）。《证券法》的立法宗旨是（）下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）以下哪种（）卡的开卡可预选卡号。财富管理平台中的生活理财提供了哪些功能？（）当客户非常认真的询问你所介
- 李先生拟在5年后用200000元购买一辆车,银行年复利率为12%,其中现销收入550万元,当年预收货款120万元,当年购货退出收到的现金40万元,所得税率33%,则该企业利息保障倍数为（）某基金2015年的平均收益率为10%,该年市场
- 参数管理中的密码维护功能中,需维护的密码是（）。（）是指与主账户建立关联关系,包括各类太平洋卡（贷记卡除外）、存款、贷款、投资理财等账户。约定转存协议修改交易用于（）的修改。不同的客户经理在面对相同的境
- 远期合约是（）合约,期货合约是（）合约。衍生工具的价格与（）价格具有联动性。标准化,非标准化
标准化,标准化
非标准化,非标准化
非标准化,标准化#股票市场
外汇市场
标的资产#
商品市场衍生工具价格的联动性是指
- 下列关于隐性成本说法错误的是（）。（）是指投资者借入资金购买证券,也叫买空交易。报价驱动中,最为重要的角色是（）。（）是为了买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。下面关于融资融券说法正确的是（）。证券交
- 关于债券基金风险,下面说法不正确的是（）。债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。以下说法不正确的是（）。信用风险指债券发行人没有能力到期归还本金的风险
投资者为弥补较高信用风险,往往要求更高的
- （）是期货交易最大的特征。金融期货的交易对象是（）。股票指数期货的标的物是（）。只能在期权到期日行使的期权是（）。人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内,交易双方的现金流分别根据（）计算。关于期权
- （）意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响,他们都是价格接受者。对于样本数量不多而且流动性较好的指数基金适合（）方法。有两种风险资产,相关系数为（）时在实施风险分散化之后效果最差。下列关于非系统性
- 关于可转债的定义,以下说法不正确的是（）。以下关于可转债的基本要素,说法不正确的是（）。股利贴现模型最早由（）提出。一段时期内持有者可将其转换成普通股股票
可转债不包含权益特征#
可转债具有相应于标的股票
- 下列表述不正确的是（）。渤海产业投资基金采取（）基金形式进行运作。①②#
①③④
①②④
①②③④有限合伙制
公司制
信托制
股份制#欧洲
美国#
中国
英国远期合约
期货合约
期权合约
现货交易#成长权益
风险投资
危机投资
私
- 违规指令将被拦截并反馈给基金经理
交易员接到任何交易指令后均必须立即完成,业界必须接受
资产转持是指基金公司将其持有的投资组合转移给他人的交易行为
基金经理在进行资产转持的过程中,证券价格的买卖也是由做市
- 从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化,使企业的经营者变成了企业的所有者。《全球另类投资调查》咨询报告指出,管理的资产规模达到了740亿美元。下列投资中,属于另类投资的有（）。I.私募股权II.不动
- 客户经理小李使用平台为客户办理了卡卡转账业务,系统自动激活屏保功能。客户经理也可使用“（）”键激活屏保功能。客户经理再次使用时,取消屏保即可。沃德客户可以进行沃德财富卡预开和预换,预定的卡号长度必须（）位,
- 下列对多因子模型的描述错误的是（）。（）是基金管理公司最核心的一项业务。关于基金公司投资流程描述错误的是（）。在同一风险水平下能够令期望投资收益（）的资产组合,或者是在同一期望投资收益率下风险（）的资
- 2年后到期,当前的2年期市场利率为3．95％,债券不能分为（）。各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、资产管理、增值等目的。短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行,可以分为抵押债券、质押债券和（）。某
- 票面利率为10％,到期收益率为5．25％,则当市场利率下降0．25个百分点时,预计该债券的价格将（）。一只零息债券的面值为100元,其到期收益率为4％,则下列论述错误的是（）。债券的发行与销售由（）负责。9.87％
10.35
- 基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。基金管理人的内部控制需要（）。①严格授
- 以下不属于非系统性风险的是（）。股利贴现模型最早由（）提出。下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。以下关于普通股说法正确的是（）。财务风险
经营风险
流动性风险
市场风险#威廉姆斯和戈登#
彼得？林奇
- 市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻生,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。2001年9月,我国
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