基金公司的后台部门包括（）。

【名词&注释】

政府部门(government department)、提高经济效益(improve economic benefit)、会计师事务所(accounting firm)、信息沟通(information communication)、明确责任(definite responsibility)、各个环节(each link)、研发部门(research departments)、部门规章(divisional regulations)、公司内部控制(corporate internal control)、基本要素。

[单选题]基金公司的后台部门包括（）。

A. 行政前台、投资、研究、销售等部门
B. 市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门^{(research departments)}
C. 行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D. 市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门

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学习资料：

[单选题]（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

[单选题]公司内部控制^{(corporate internal control)}的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. 明确责任
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权

[单选题]（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A. 事项识别
B. 风险评估
C. 风险应对
D. 行为监控

[单选题]（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

[单选题]基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，以及（）。

A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 员工自律

[单选题]对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。

A. 内控大纲
B. 部门规章^{(divisional regulations)}
C. 业务操作手册
D. 基本管理制度

[单选题]基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。

A. 高管控制
B. 授权控制
C. 逐级汇报
D. 逐层审批

[单选题]下列（）是基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解

A. ①②③④⑤
B. ①②③④⑤⑥
C. ①②④⑤⑥
D. ①②③⑥

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