对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说

【名词&注释】

独立性(independence)、信息沟通(information communication)、管理人、基础上(basis)、健全性(soundness)、未公开信息(undisclosed information)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、部门规章(divisional regulations)、公司内部控制(corporate internal control)、基本要素。

[单选题]对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。

A. 内控大纲
B. 部门规章^{(divisional regulations)}
C. 业务操作手册
D. 基本管理制度

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学习资料：

[单选题]基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 相互制约

[单选题]基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的（）。

A. 思想控制
B. 意识形态控制
C. 财务控制
D. 行为控制

[单选题]我国第一只开放式基金华安创新诞生于（），标志着中国证券投资基金^{(chinese mutual funds)}业的发展向规范运作转变。

A. 2000年
B. 2001年
C. 2002年
D. 2003年

[单选题]下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。

A. 法律法规
B. 经济社会
C. 文化制度
D. 决策失误

[单选题]下列（）是基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解

A. ①②③④⑤
B. ①②③④⑤⑥
C. ①②④⑤⑥
D. ①②③⑥

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