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- 某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了（）原则。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,不包
- 基金P当月的实际收益率为5.34%。假设基金P的各项资产权重分别为股票70%、债券7%。表15-4给出了该月基金P在各类资产中的收益率及其与指数业绩的对比。那么行业与证券选择带来的贡献是（）。下列关于基金业绩评价说法
- 利润表上半部分反映经营活动,下半部分反映非经营活动,其分界点是（）。已知某基金的实际收益率为13.5%,其基准投资组合的收益率10%,其中股票占比58%,指数收益率为15%；债券占比42%,指数收益率为3.095%,该基金的各项资
- 以下不属于另类投资的是（）。另类投资的优点有（）。①提高收益②分散风险③提高透明度④便于监管不动产投资
私募股权投资
固定收益投资#
大宗商品投资①②#
①③④
①②④
①②③④固定收益投资属于传统投资。另类投资的优点体现为
- 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。与股票基金相比,债券基金有以下哪些特点（）。三种指数均以CAPM模型为基础#
詹森a不以CAPM为基础
夏普比率不以CAPM为基础
特雷诺比率不以CAPM为基础对追求
- 有效的开场白介绍方法中不包括以下哪种（）交银理财客户是指在银行资产（）万元以上的客户？A.请求帮忙法B.影响力法C.投其所好法D.直接推荐产品法1
5#
3
20
- 目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定,以下说法错误的是（）。根据规定,基金管理人应当自募集期限届满之日起（）聘请法定验资机构验资。不收取销售服务费的,对持续持有期少于7日的投资人收
- 内部控制大纲应当明确内控（）。基金管理人的内部控制和（）密不可分。目标、原则、环境、措施#
成本、收益
具体要求
规章制度信息#
资源
环境
法律基金管理公司内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、
- 根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。下述各项中（）不是政府基金监管的对象。中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机
- （）是指投资者借入资金购买证券,也叫买空交易。下列说法正确的是（）。融资#
融券
买断
回购T-Standard为转持业务的操作过程规定了具体的标准#
T章程具有强制性,业界必须接受
资产转持是指基金公司将其持有的投资组
- 普通基金净值公告的主要信息中,不包括（）。（）要求用精确的语言披露信息,在内容和表达方式上不使人误解,不得使用模棱两可的语言。基金资产净值
份额净值
份额累计净值
预期收益#真实性原则
准确性原则#
完整性原则
- 一般来说,基金的收益预期（）,投资人承担的风险也（）。基金销售费用包括基金的（）。越高；越小
越低；越大
越高；越大#
以上皆不对申购（认购）费
申购（认购）费和赎回费
赎回费和销售服务费
申购（认购）费、赎
- 目前常用的等级评价设置为（）个等级。下列关于到期收益率与当期收益率的论述错误的是（）。3
5#
10
11债券市场价格越接近债券面值,期限越短,则其当期收益率就越接近到期收益率#
当期收益率的变动总是预示着到期收益
- 已知甲公司年末负债总额为200万元,资产总额为500万元,无形资产净值为50万元,流动资产为240万元,流动负债为160万元；当年利息费用为20万元,净利润为100万元,所得税为30万元,则（）。属于综合财务分析法的有（）。年末
- 证券投资基金的会计主体是（）。假设某基金的托管费率为0．25％,2016年3月1日的资产净值为36．6亿元,则该基金的托管人在2016年3月2日计提的托管费是（）。基金份额持有人
基金托管人
基金管理人
证券投资基金#2.5万
- 某基金期初份额净值1．10元,期末份额净值1．30元,期间分红为10派0．50元,则该基金的简单净值增长率为（）。下列不属于系列基金的优势的是（）。18.18％
33.66％
22.73％#
63.64％强大的扩张功能
简化管理
降低成本
- 若期货交易保证金为合约金额的5％,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。以下不属于基本的衍生工具的是（）。5
10
20#
50远期合约
期货合约
互换合约
结构化金融衍生工具#
- 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其
- 财政部代表中央政府发行的债券是（）。下列关于固定利率债券、浮动利率债券及零息债券的表述错误的是（）。国债#
地方政府债券
金融债券
公司债券固定利率债券的票面利率在偿还期内固定不变。
在偿还期内,浮动利率债
- 证券X的期望收益率为12%,标准差为20%；证券Y的期望收益率为15%,标准差为27%,如果这两个证券在组合的比重相同,则组合的期望收益率为（）。证券价格充分反映了所有信息包括私有信息的市场属于（）。0.27
0.12
0.155
0.
- （）和（）独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。公司督察长；独立董事
独立董事；内部监察稽核部门
公司督察长；内部监察稽核部门#
理事
- 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经（）核准。ETF基金上市交易之后,需按交易所的要求,在（）开市前披露当日的申购清单和赎回清单。基金持有人大会
证券交易所#
基金托管人
中国证券登记结算公司每日#
每
- 贷记卡持卡客户签订了自助还款协议后,若转出卡重制卡或挂失补卡,（）。当客户非常认真的询问你所介绍的理财产品所有细节之后,你应该用以下哪种话术尽快促成销售（）。A.系统将自动替换原协议中的转出卡卡号B.不自动
- 以下不属于股票的特征的是（）。以下关于可转债的基本要素,说法不正确的是（）。收益性
参与性
流动性
暂时性#标的股票一般是发行公司自己的普通股股票
可转换债券应半年或一年付息一次
可转换债券自发行结束之日起1
- （）实施监督的动力最足,监督也最深最细。买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式不包括（）。A、投资者#
B、监督机构
C、基金机构
D、行业自律组织券款对付
见券付款
见款付券
纯券过户#基金市场投资者是
- 错误的是（）。下列属于贵金属类大宗商品的是（）。不确定性非常高
投资价值受法律法规影响较小#
具有较高的投机性
投资价值受宏观环境影响较大钢铁、铜、铝、铅
黄金、白银、铂金#
镍、钨、橡胶、铁矿石
黄金、白银
- 当障碍物的直径小于1/2λ时,将发生（）。茶碱的平喘作用原理是（）折射
反射
衍射#
不折射
不衍射激活腺苷环化酶,使cAMP形成增加
抑制鸟苷环化酶,使cGMP形成减少
抑制磷酸二酯酶,阻止cAMP衍变成5-AMP#
抑制β-肾上腺素
- 基金产品（）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。下列说法中错误的是（）。历史业绩
管理人员
投资标的
风险评价结果#基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；
- 吸收障碍性腹泻1公亩是5公尺见方的几倍（）A.先天性乳糖酶缺乏腹泻B.麦胶性肠病C.胰性霍乱综合征D.肠易激综合征E.末端回肠炎4#
6
10
20
- 以下步骤中（）一般不在基金的募集过程当中。以下机构中承担开放式基金份额注册登记工作的是（）。申请
注册
发售
审核#基金管理公司#
基金托管公司
基金代销机构
以上均可基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基
- 当前我国发展社会政策的基本趋势包括()。进一步重视社会政策#
确立社会政策的新的目标体系#
优化社会政策的基本原则#
加强社会政策各个领域中的行动#
与他国建立多层次的合作关系当前我国发展社会政策的基本趋势包括
- 关于下行风险说法不正确的是（）。以下说法不正确的是（）。下行风险是指由于市场变化,未来价格走势低于投资者预期价位
下行风险是投资者可能需要承担的损失
#
风险敏感度指标是风险因子的变化对组合价值的影响程度
- 买卖股票和基金的过户费属于（）的收入。根据规定,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。证券交易所
基金托管人
中国结算公司#
基金管理人1‰
2‰
3‰#
5&permil买卖股票和基金的过户费属于中国结
- 詹森指数是在（）模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标。一只基金近两年的收益率分别为6％和9％,那么该基金的几何年平均收益率应为（）。套利定价理论
CAPM#
有效市场
最优组合7.24％
7.49％#
8.01％
8.24％
- 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。基金监管的首要目标是（）。中国证券业协会
中国证券业协会证券投资基金业委员会
中国证券监督管理委员会#
基金管理公司督察长规范投资基金活动,防范金融风
- 我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于人民币（）。下列关于开放式基金的说法正确的是（）。8000万元
1亿元#
1.2亿元
1.5亿元一般有一个固定的存续期
基金规模不固定#
交易在投资者之间完成
交易价格受二
- 根据不同的市场行情,投资者下达的指令不包括（）。（）是为了买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。市价指令
限价指令
止损指令
触价指令#经纪人#
中介商
投资咨询人
投资管理者经纪人是为买卖双方介绍交易以获取
- 患者,男性,嗜烟40年,每年冬季多发,常至第二年4月天气变暖晴朗时病情方好转。近1个多月咳痰带血丝,气促,纳差乏力。查体：消瘦体型,体温37.6℃,叩诊浊音。以下关于单证整理归档,若保单副本后所附承保材料较多
- 位时间内,在同一航线、统一港口、向同一方向发出的船次数也叫做（）。A、发船密度#
B、航线发船间隔时间
C、航线货流总量
D、班轮周期
- 证券市场是有价证券（）的场所。发行
交易
发行和交易#
流通
川公网安备 51012202001360号