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- 假设某投资者在2013年12月31日,买入1股A公司股票,价格为100元,2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时其股价为105元,那么该区间资产回报率为（）。基金管理者调整各项资产权重引起的收益变化的业绩应归因于（）因素。
- 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于（）数据,尤其
- 某投资人赎回某基金1万份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0．5％,假设赎回当日基金份额净值是1．05元,则其可得到的赎回金额为（）元。基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提
- 已知甲公司年末负债总额为200万元,资产总额为500万元,无形资产净值为50万元,流动资产为240万元,流动负债为160万元；当年利息费用为20万元,净利润为100万元,所得税为30万元,则（）。可转换债券的市场价值通常（）转换
- 狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为（）。政府基金监管机构#
基金管理人员
基金行业自律组织
基金机构内部监
- 下列各项中（）不属于基金投资风格的分析。假设某基金的托管费率为0．25％,2016年3月1日的资产净值为36．6亿元,则该基金的托管人在2016年3月2日计提的托管费是（）。基金持仓股本规模分析
持仓集中度分析
基金份额变
- 股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中,（）最为重要,也最为被辨认,是投资者主要的观察对象。以下不属于再融资的方式的是（）。长期趋势#
中期趋势
短期趋势
中期趋势和短期趋势向原有股东
- 基金运作信息披露文件包括（）。（）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。A、招募说明书
B、基金合同
C、上市交易公告书#
D、基金份额发售公告固定利率债券
累进利率债券
免税债券
贴现债券#基金运作信息披露文件
- 13岁。发热两周后,并很快出现肌肉萎缩,咽干不利,小便黄赤,苔黄,气血闭阻不通
肺燥伤津,五脏失润,筋脉失养#
湿热浸渍,营卫受阻
肝肾亏虚,阴精不足
- 保本基金将大部分资金投资于（）。以下关于ETF说法错误的是（）。股票
货币市场工具
衍生金融工具
与基金到期日一致的债券#ETF是进行被动投资的指数基金
与传统的指数基金相比,ETF成本较高#
机构投资者和中小投资者
- 作为债券交易的金融衍生产品,中国人民银行于（）年在银行间债券市场正式推出了债券远期交易。我国银行间债券市场于（）年建立。2003
2004
2005#
20061995
1997#
2000
2003作为债券交易的金融衍生产品,中国人民银行于
- 关于可转债的定义,以下说法不正确的是（）。关于有担保的ADRS,以下说法不正确的是（）。一段时期内持有者可将其转换成普通股股票
可转债不包含权益特征#
可转债具有相应于标的股票的衍生特征
可转债是一种混合债券一
- 在任何市场中,商品的（）始终是最关键也是交易者最关心的因素。下面关于融资融券说法正确的是（）。交易量
交易价格#
需求量
供给量上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于30％
融资融券业务会放大投资收益率
- 职业道德修养是一种（）,关键在于“自我”的意愿和努力下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。主观行为
自律行为#
自我修养
他律客户至上#
忠诚尽责
保守秘密
诚实守信客户至上是调整基金从
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。在同一风险水平下能够令期望投资收益（）的资产组合,或者是在同一期望投资收益率下风险（）的资产组合形成了有效市场前沿线。投资管理业务#
基金行政业务
基金募集与销售业务
- 下列关于普通股和优先股说法正确的是（）。分配股票股利将导致公司现金（）。优先股的股利不固定,它是根据公司净利润的多少来决定的
普通股股东按照缴款先后分配股利
优先股股东权利受限,一般无表决权#
在公司盈利和
- 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足（）的除外。关于股票回购,说法不正确的是（）。6个月#
1年
3年
5年股票回购会减少流通在外的股份
场内公开市场回购透明度
- 一债券面值为100元,息票率为10％,每年付息一次,期限为3年,到期收益率为6％,则其市场价格为（）元。关于债券久期说法错误的是（）。102.30
107.33
110.69#
112.30当市场利率发生小幅度变化时,债券价格的变化与债券的
- 是人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权下列关于期权的说法正确的是（）。上涨#
下跌
不变
难以判断标的资产的价格越高,则看涨期权的价格越高#
期权的执行价格越高,则看跌期权的价格越低
期权的有效期越
- 电话营销作为一种有效展开销售活动的直销方式,具有下列哪些特点（）。（）以下哪些开场白的方法是错误的？A.及时B.经济C.双向D.快捷#一张口就谈产品#
直接要求客户给自己几分钟时间#
没有说明为什么打电话过来#
请求
- 以下属于投资概念的描述,错误的是（）基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由下列何者承担。（）A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资者期望投资回报应
- 合规政策内容不包括（）。基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、管理层薪酬#衍生工具收益
债券投资收益
股利收益#
股票
- 某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,以下说法不正确的是（）。法律合规风险
市场风险
流动性风险
操作风险#
持股集中度越高,基金在
- 下列关于普通股和优先股说法正确的是（）。以下不属于再融资的方式的是（）。优先股的股利不固定,它是根据公司净利润的多少来决定的
普通股股东按照缴款先后分配股利
优先股股东权利受限,一般无表决权#
在公司盈利和
- 中国目前债券市场的格局是（）。以下资产中,受偿顺序最优先的是（）。以柜台市场为主
以交易所市场为主
以银行间债券市场为主#
三个子市场并重优先无保证债券
有限留置权债券#
股票
次级债券截至2013年年底,银行间债
- 下列不属于系统性风险特点的是（）。下列各项中不属于主动投资的做法的是（）。大多数资产价格变动方向往往是相同的
无法通过分散化投资来回避
可以通过分散化投资来回避#
由同一个因素导致大部分资产的价格变动积极
- 以下技巧中,哪个最适用于第一次给客户拨打电话？（）在营销过程中,如果客户经理问：“你是想要免息长还有航空里程积分赠送的信用卡还是不能兑换航空里程积分的？这是（）方法的成交技巧？打消客户可能持有的错误观念
- 关于基金业市场营销和服务创新,下列说法不正确的是（）。1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等
- 下图是某种生物的精子细胞,根据图中染色体类型和数目,则来自同一个次级精母细胞的是（）短对掌矫形器的适应证有（）①③
②⑤
①④#
③④大鱼际肌损伤#
拇指挫伤#
屈指肌肌腱术后#
屈肌腱挛缩#
指骨骨折
- 基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会（）。（）在对基金销售活动进行现场检查时,发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。办理执业注册
后续培训
执业年检
以上全部
- 某投资组合平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15,若无风险利率为6%,则该投资组合的夏普比率为（）。下面关于夏普比率的说法正确的是（）。0.07
0.13
0.21
0.38#夏普比率等于期间内投资组合平均超额收益除
- 浅气层井涌比那些发生在深部地层的井涌容易处理吗？（）通常前牙金属烤瓷冠舌面龈边缘的最佳选择是（）A、Yes.
B、No.#龈上凹形边缘#
龈下凹形边缘
龈上肩台边缘
龈下肩台边缘
齐龈边缘舌面边缘无需考虑美观,故预备
- （）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。事项识别
风险评估#
风险应对
行为监控健全性原则
有效性原则
独立性原则
安全性原则#风险
- 融资融券对于投资者的要求较高,目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月,且持有资金不得低于（）万元人民币。基金公司投资交易流程不包括（）。12；50
12；100
18；50#
18；100形成投资策略
构建投
- 基金职业道德教育的内容主要包括（）（）是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。培养基金道德观念,灌输基金道德规范#
灌输基金道德观念,培训基金道德
- 长期使用避孕针避孕,下列哪项正确（）A.适用于月经频发或月经量过多者B.为保证避孕效果,应将药物注射入皮下脂肪内C.单纯孕激素制剂可用于产后哺乳者D.每月1支的避孕针应在月经周期的第1天注射E.出现月经紊乱者不能用
- 以下哪种开场白是不合适的（）在营销过程中,如果客户经理问：“你是想要免息长还有航空里程积分赠送的信用卡还是不能兑换航空里程积分的？这是（）方法的成交技巧？A.赞美客户B.直接客户给自己几分钟时间C.谈客户感情
- 按期权买方执行期权的时限分类,期权可分为（）。（）是20世纪90年代以来发展最快的一类金融衍生工具。看涨期权和看跌期权
平值期权和虚值期权
欧式期权和美式期权#
期货期权和利率期权股权类产品的衍生工具
商品衍生
- 用于分析基金的盈利能力和分红能力的指标不包括（）。某基金总资产为50亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份额为30亿份,则该基金的基金份额净值为（）元。本期基金份额净值增长率
本期利息收入#
本期加权平均净值利
- 四种关于文献综述的说法中,不正确的是（）。关于乳房脓肿切开引流,下列哪些是正确的()文献综述是指在全面搜集有关文献资料的基础上,经过归纳整理、分析鉴别,对一定时期内某个学科或专题的研究成果和进展进行系统、全
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