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- 下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。内控大纲
基本管理制度
部门规章和业务操作手册
行业法律法规#健全性原则
有效性原则
独立性原则
安全性原则#基金管
- 关于货币市场基金的说法,正确的是（）。10日前我国公募证券投资基金全部是（）,而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。没有投资风险
只适合长期投资
只适合短期投资#
既适合短期投资,也适合长期投资公司型基金；契
- 大宗商品的投资方式不包括（）。风险资本的主要目的是（）。购买大宗商品实物
购买资源
购买大宗商品相关债券#
投资大宗商品衍生工具为了取得对企业的长久控制权
获得企业的利润分配
通过资本的退出,从股权增值当中
- 财政部代表中央政府发行的债券是（）。面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（）。国债#
地方政府债券
金融债券
公司债券浮动利率债券
通货膨胀联结债券#
结构化债券
可回售债券政
- 不同类型的股票基金所面临的风险不同,（）往往是投资回报的来源,是投资组合需要主动暴露的风险。某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修
- 王某是甲商业银行的信贷人员,王某的丈夫李某在乙公司任总经理,乙公司向甲银行申请贷款,下列说法正确的是：（）甲银行不得向乙公司发放贷款
甲银行不得向乙公司发放信用贷款#
甲银行不得向乙公司发放担保贷款
甲银行
- 基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。2／3
1／2#
1／3
3／4政府基金监管机构#
基金管理人员
基金行业自律组织
- 所谓等差频FMCW高度表是指在测高过程中,保持（）不变的高度表。调制信号的周期
发射信号的频率
地面反射信号的频率
发射信号和反射信号的频率差#
- 基金的会计核算对象不包括（）。下列说法不正确的是（）。损益类
资产负债共同类
资产损益共同类#
负债类基金资产估值的责任人是基金管理人
基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
在进行基金估值和份额净值
- 为规范沃德客户经理、客户服务经理使用财富管理平台的日常行为,总行于08年10月下发交银办函[2008]420号对客户经理提出了（）的要求。（）以下哪些开场白的方法是错误的？A.“十准”和“十不准”,B.日常行为指引,C.“十个
- 证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。4‰
3‰#
2.6‰
2.3‰9：15—11：30
15：00—15：3
- 从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是（）。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。保护基金行业的整体利益#
建立基金行业教育培训体系
开展基金业宣传活动,树立行业形象
- 对特定疾病有特殊疗效的中药品种,申请中药保护品种的保护期和最长的延长保护期分别为（）7年、7年
7年、10年
10年、10年#
20年、30年（1）中药一级保护品种的申请条件包括：①对特定疾病有特殊疗效的；②用于预防和治
- 工程上为了消除材料中的剩磁,应采用（）。垂体瘤经手术治疗后,较少复发是因为（）。A、增大磁阻
B、缩短材料长度
C、改变媒介质
D、外加适当大小的反向磁场#多为转移瘤
多为功能性瘤
瘤细胞增生少见#
瘤体较小
瘤细
- 在交易页面中,黄色栏为（）。当客户快要被说服,但还是犹豫时,需要一点外力时,可以用（）方法来促成成交？A.可输项B.必输项C.自动回显且不可修改项A.二选一法B.退让成交法C.试水成交法D.恐惧成交法
- 保本基金的（）是到期时投资者可获得的本金保障比率。以下关于ETF说法错误的是（）。安全垫
安全边界
保本比例#
安全比例ETF是进行被动投资的指数基金
与传统的指数基金相比,ETF成本较高#
机构投资者和中小投资者均
- 以下关于普通股说法正确的是（）。以下说法正确的是（）。普通股股东享有表决权#
普通股股东不享有公司盈余的分配权
普通股股东在公司支付优先股股息之后、支付债息之前分配股利
普通股股利与公司盈利无关优先股股东
- 时间优先”的指令驱动的成交原则中,在同一时间内,下列表述正确的是（）。下列关于指令驱动市场说法错误的是（）。无论是买入还是卖出,报价越低的越先成交
如果是买入,报价越高的越先成交
如果是买入,报价越低越先成交
- 高压电弧温度可高达（）℃。图案填充的“角度”是（）。A、1000
B、2000
C、4000
D、8000#以X轴正方向为0度,顺时针为正#
以Y轴正方向为0度,逆时针为正
以X轴正方向为0度,逆时针为正
ANSI31的角度是45度
- 不属于金融期货交易制度的是（）。期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（）。逐日上市制度
连续交易制度#
限仓制度
保证金制度期权合约是标准化合约
期权合约不能够套期保值
期权合约损益的不对称性#
- 上市公司吸收合并其他上市公司的交易价格以双方股票市价、独立财务顾问估值、净资产账面值等为定价依据,关注以下（）内容。申请人是否提供独立财务顾问对交易定价的意见#
交易价格是否充分考虑合并双方的股票市价、
- 基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会（）。证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括（）。办理执业注册
后续培训
执业
- 支气管哮喘急性发作伴窦性心动过速,不正确的治疗是（）.通过多年的实验证明,采用（）是防治大气污染,改善城市大气环境质量的最有效的措施。硫酸沙丁胺醇吸入
鼻导管吸氧
普萘洛尔口服#
异丙托溴铵吸入
地塞米松静脉
- 下列化合物存在分子内氢键的是（）。A#
B
C
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。不属于债券投资组合构建内容的是（）。投资管理业务#
基金行政业务
基金募集与销售业务
受托资产管理业务考虑信用期限结构
考虑利率期限结构
考虑通货膨胀率的变化
考虑债券高
- 电话营销的三心五态中,同理心的作用是（）在电话营销过程中,当电话需要转接时,应如何处理（）A.能够获得客户的好感B.赢得客户的信赖C.化解客户的防备D.拉近与客户的距离A.礼貌请求转接（运用转接技巧）B.了解客户返
- 是人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权下列关于互换合约的论述错误的是（）。上涨#
下跌
不变
难以判断互换是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约
利率互换包含本金的互换#
货
- 詹森a是由詹森在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。目前常用的风险价值模型技术不包括（）。SML
APT
WACC
CAPM#参数法
历史模拟法
蒙特卡洛法
算术平均法#
- 在报价驱动中,买卖价格由（）报出。按照我国证券交易所的现行规定,指令驱动的成交原则是（）。买方
卖方
证券交易所
做市商#价格优先,数量优先
价格优先,客户优先
时间优先,数量优先
价格优先,时间优先#指令驱动的成
- 事前和事后风险指标的区别（）。关于最大回撤,以下说法不正确的是（）。事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况
事后指标通常用来评价一个组合
- 不正确的是（）。基金收益分配原则
募集基金的目的
基金交易价格#
基金运作方式投资门槛较高
投资者的资格和人数常常受到限制
必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监督#
不能进行公开的发售和宣传推
- 有保证债券根据保证的形式不同,可以分为抵押债券、质押债券和（）。长期债券的期限一般在（）以上。金融债券
公司债券
政府债
担保债券#1年
5年
10年#
15年有保证债券根据保证的形式不同,可以分为抵押债券、质押债券
- 基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。管理风险
市场风险
投资组合风险#
利率风险
- 分配股票股利将导致公司现金（）。以下关于普通股说法正确的是（）。没有变化#
流入
流出
无法判断普通股股东享有表决权#
普通股股东不享有公司盈余的分配权
普通股股东在公司支付优先股股息之后、支付债息之前分配
- 负责制定投资组合具体方案的是（）。下列关于非系统性风险的描述不正确的是（）。研究部门
投资委员会
基金经理#
交易部门对大多数公司产生影响#
可以被分散
只对个别公司产生影响
公司爆发产品质量问题属于非系统性
- 夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。CFA协会设立全球投资业绩标准（GIPS）是为了（）。三种指数均以CAPM模型为基础#
詹森指数不以CAPM为基础
夏普指数不以CAPM为基础
特雷诺指数不以CAPM为基础
- 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。编制月报、基金公告等各类临时报告
编制季报、年报等各类定期报告
复核信息披露文件,并
- 下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。下列关于隐性成本说法错误的是（）。基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令
基金经理负责审核投资指令的合法合规性
交易员接到交易指令时,必须立刻进行
- 岗前职业道德教育的主要途径是（）。基金持有人与基金管理人之间是（）,基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。职前培训
职业资格考试#
岗位基金职业道德教育
职业道德观念教育合作
- 在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。基金业协会的职责不包括（）。建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度#
基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
公司独立
川公网安备 51012202001360号