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- 衍生工具按照特点来分类,不包括（）。互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一段时间内交换各自认为具有相等经济价值的（）的合约。远期合约
期货合约
结构化金融衍生工具
独立衍生工具#证券
负债
资产
现金流#互
- 目前,我国的基金会计分期以（）为单位,分期反映会计主体的财务状况。下列各项关于QDII基金资产估值的特殊规定表述错误的是（）。每日#
季度
每月
年度基金份额净值应当至少每周计算并披露一次
基金份额净值应当在估
- 根据国际劳工组织的定义,因为疾病、工伤、休假、旷工或天气恶劣等原因暂时脱离工作的劳动者属于()。就业人口#
失业人口
非劳动力
准就业人口
- 《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时,为巨额赎回。基金份额上市交易应符合规定条件,下列（）不是必要条件。0％
5％
10％#
2％基金份额持有人不少于1000人
- 目前常用的等级评价设置为（）个等级。货币市场工具不包括（）。3
5#
10
11公司债券#
短期融资券
中期票据
商业票据虽然公司债券的发行人都是企业或上市公司,但其期限较长,流动性较差,不属于货币市场工具。
- 李先生将其资金分别投向A、B、C三只股票,其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%；股票C的期望收益率为rC=8%；则该股票组合的期望收益率为（）。下列投资行为
- 基金运作最重要的环节是（）。淄博基金募集规模为（）亿元。基金营销
基金募集
基金投资运作#
基金后台管理1#
5
10
201992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”
- （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。市场准入监管#
市场秩序监管
日常持续监管
基金管理人员监管政府基金监管机构#
基金
- 下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。购买股票
购买债券
承销证券#
证监会规定的其他证券及其衍生品种中国银监会
中国证监会#
中国人民银行
国务院公
- 我国证券市场监管的主要任务（）在办理“基金份额从非交行销售网点转入”的交易前,个人客户需要预先（）。致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场
- 岗前职业道德教育的主要途径是（）。近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。职前培训
职业资格考试#
岗
- 保本基金将大部分资金投资于（）。货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。股票
货币市场工具
衍生金融工具
与基金到期日一致的债券#60%
80%
90%
100%#为能够保证本金安全,保本基金通常会将大部分资金投资
- 基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。下述各项中（）不是道德与法律的区别。客户至上
专业审慎
- QDII是（）的首字母缩写。符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。合格的境内机构投资者#
合格的境外机构投资者
境内机构投资
- 下列不属于基金的非系统性风险的是（）。证券X的期望收益率为12%,标准差为20%；证券Y的期望收益率为15%,标准差为27%,如果这两个证券在组合的比重相同,则组合的期望收益率为（）。投资管理风险
通货膨胀风险#
公司治
- 某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了（）原则。近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,基金公司违规行
- 权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织机构不包括（）。9：15—11：30
15：00—15：30#
13：00—15：30
14：30-15：30会员大会
理事会
专门委员会
协
- 副交感脑神经核不包括（）反馈校正也称（）。A．上泌涎核
B．疑核#
C．迷走神经背核
D．下泌涎核
E．动眼神经背核串联校正
并联校正#
前馈校正
有源校正
- 有保证债券根据保证的形式不同,可以分为抵押债券、质押债券和（）。一只零息债券的面值为100元,期限为2年,其到期收益率为4％,则下列论述错误的是（）。金融债券
公司债券
政府债
担保债券#其麦考利久期为2年
其修正
- 下面有关净额清算的说法中错误的是（）。有关共同对手方制度,下列说法错误的是（）。净额结算是指结算系统在设定的时间段内,对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收
净额结算实际上是一个交易链,要求指定
- （）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合,是衡量整体经济活动的总量指标。（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流,是公司支付所有营运费用、
- 下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。计算基金风险调整后收益的主要指标有（）。①夏普比率②特雷诺比率③杜邦比率④詹森α基金可能包含多个不同的证券,每个证券发放红利或利息的时间都不一样
基
- 下列属于后台部门的是（）。我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。行政管理部
人事部
清算部
以上都正确#2000年
2001年#
2002年
2003年后台部门包括行政管理、人
- 依据《证券投资基金销售管理办法》规定,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长#
各地证监局
证监会
- 不属于在基金销售过程中发生的费用是（）。在基金资产估值中,下列对基金管理公司描述错误的是（）。基金转换费
赎回费
申购费
销售服务费#应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
- 普通股的现金流量权是（）以下说法正确的是（）。按公司表现和董事会决议获得分红#
获得固定股息
获得承诺的现金流
获得本金和利息优先股股东有投票权
普通股股东对公司盈余与剩余财产有优先分配权
优先股有到期期限
- 对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。基金定期定投#
以长期投资的权益投资工具为主
以偏进取的平衡资产配置为主
以偏保守的平衡资产配置为主
- 40岁,建筑施工中,从三层楼脚手架摔下,当即昏迷,昏迷程度为格拉斯哥计分5分,住院观察治疗。伤后约40分钟,患者醒来,但有头痛、头晕。伤后约2小时,左侧瞳孔散大,右侧肢体瘫痪。应用全胃肠外营养支持的外科适应证是（）
- 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。XBRL（EXtensible Business Reporting Language,可扩展商业报
- 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。A．及时告知投资者有关期货业务的情况#
B．严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务#
C．对投资者了解交易情况的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复#
D．在法
- 对破伤风的描述错误的是（）破伤风杆菌是一种革兰氏厌氧梭状芽胞杆菌
破伤风杆菌在缺氧环境下生长繁殖产生毒素而致特异性感染
破伤风杆菌在自然界中分布很广,土壤、灰尘、人和动物的粪便中均可发现它的存在
芽胞抵抗
- 客户在购物时,更偏爱于某种油品或服务的一种心理状态称为（）。A、客户忠诚#
B、客户满意
C、客户偏好
D、客户兴趣
- 以下各项中（）不属于我国银行间债券结算的类型。符合受托条件进行境外证券投资的境外投资顾问必须经营投资管理业务达（）年以上。全额结算
净额结算
逐笔结算
双边结算#3
5#
7
10根据债券交易和结算的相互关系,债券
- 基金持有人和基金管理人之间是（）关系。内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是（）。同业
借贷
信托#
合作成本效益原则
有效性原则#
相互制约原则
投入产出原则基金持有人与基金管
- 基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估值,进而确定（）。下列各项中关于基金估值原则表述错误的是（）。基金资产份额净值
基金资产总值
基金资产成本
基金资产公允价值#对于现有估值原则不
- 两耳垂后部枕后连线、斜方肌的外缘或距中线4cm处（相当于风池穴）是（）患者男性,查体：巩膜无黄染,肝右肋下5cm,脾侧位可扪及。实验室检查：ALT100U/L,ALB38g/L,球蛋白35g/L,胆红素正常,ALT升高但是小于正常参考值的
- 以下属于合规检查内容的是（）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程
- 心理过程障碍不包括()现在世界上最长的一条大陆桥是（）。A．感知障碍
B．人格障碍#
C．情感障碍
D．智能障碍
E．思维障碍北美大陆桥
西伯利亚大陆桥#
新亚欧大陆桥
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。健全性原则
有效性原则
独立性原则
相互制约原则#权责明确、相互制约#
利润最大化
把安全性放在首位
相
- 在下列金融衍生工具中,哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。2013年9月6日,首批（）正式在中国金融期货交易所推出。远期合约
期货合约
期权合约#
互换合约5年期国债期货合约#
10年期国债期货合约
沪深300
川公网安备 51012202001360号