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- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（）限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营
- 证券公司从事资产管理业务,有下列（）情形之一的,责令改正；拒不改正的,暂停其资产管理业务,办理集合资产管理业务,完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行#
B．设立限定性集合资产管理计划,净资本不低于人民币
- 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（）情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间
- 并可以采取的监管措施有（）。证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）专项资产管理业务的特点有（）净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。定向资产管理合
- 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。财产与收入状况#
风险承受能力#
投资偏好#
性格脾气证券账户#
资金账户#
托管账户
资
- 资产管理业务存在的风险主要有（）。发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。证券公司办理
- 证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有（）。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。证券公司定
- 集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请集合计划成立的条件和时间#
投资理念与投资策略#
投资决策依据
投资程序与风险控制#A．客户自己
B．证券交易所
- 使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以（）的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有（）。投资理念与投资策略#
投资决策依据、投资程序与风险
- 集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。证券公司从事证券资产管理业务,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后
- 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于（）集合资产管理计划开始投资运作后,
- 客户承担的主要义务有（）。证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,净资本不低于人民币（）关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的
- 集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度,主要包括（）。代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。证券公司将其所管理
- 证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。关于证券公司集合资产管理业务的规定,完成资产管理
- 对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括（）。客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。证券公司应当由专门的部门负责
- （）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助集合资产管理计划展期
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（）。资产管理业务的主要类型有()。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。以下不属于证券公司在
- 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。定向资产管理业务的基本原则有()。管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。集合资产管理风险提示书
集合资产管理计划说明书#
集合资
- 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有（）。证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助证券公司将其所管理
- 证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有（）。证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。健全投资决策授权
- 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。证券自营#
证券承销与保荐#
证券经纪#
证券结算资产管理
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定（）的权利义务。证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报
- 不属于定向资产管理合同内容的有（）。证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有（）证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面
- 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有（）。客
- 定向资产管理业务的投资范围包括（）。证券投资基金#
集合资产管理计划#
资产支持证券#
金融衍生品#熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
- 证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有（）证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构
- 证券公司开展定向资产管理业务需（）。关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。定向资产管理业务的基本原则有()。证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。坚持公平
- 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。集合资产管理业务的特点是()。证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。投资经验#
公司规模
风险控制水平#
管理能力#综合性,即证券公司与客户是一
- 客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。集合资产管理计划展期、解散或终止的,应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终
- 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。证券账户#
资金账户#
托管账户
资产账
- 证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。本公司#
资产托管机构#
- 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。限定性集合管理计划投资于业绩优良,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,处以()的罚款。自集合资产管理计划开始投资运作
- 主要包括（）。参与1个集合计划的自有资金,不得超过证券公司净资本的10%
参与多个集合计划的自有资金总额,5
B．3,15
C．2,给予警告,任何人不得动用集合资产管理计划的资金
托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作,并在（）个工作日内,完成设立工作并开始
- 并在（）个工作日内,5
B．3,15
C．2,且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定#
C．资产管理业务人员具有证券从业资格,完备的内部控制和风险管理制度,为多个客户办理集合资产
- 还需要向证监会提出逐项申请。集合资产管理业务的特点有（）证券公司设立集合资产管理计划的,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内,向
- 证券公司申请资产管理业务资格,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告（）。证券公司办理（）业务的,除了需要取得资产管理业务资格外,还需要向证监会提出逐项申请。定向资产管理合同约定的投资范围应
- 集合资产管理业务特点的是（）。限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。集合资产管理计划推广期间,应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,处以()的罚款。证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同
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