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集合资产管理合同应包括的主要内容有()。

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  • 【名词&注释】

    主要内容(main contents)、诚实信用(good faith)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、关联方关系、管理人、有关规定(related regulations)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、独立核算(independent accounting)

  • [多选题]集合资产管理合同应包括的主要内容有()。

  • A. 前言中应注明,管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,保证本集合计划一定盈利及最低收益
    B. 中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)对集合计划作出的任何决定,表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
    C. 管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户,对集合计划资产独立核算(independent accounting)、分账管理
    D. 集合计划资产交由托管人负责托管,管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)要求、合同及其他有关规定(related regulations)签订托管协议

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  • 学习资料:
  • [单选题]证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
  • A. 1倍以上3倍以下
    B. 1倍以上5倍以下
    C. 1倍以上10倍以下
    D. 1倍以上15倍以下

  • [多选题]证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。
  • A. 本公司
    B. 资产托管机构
    C. 与本公司有关联方关系的公司
    D. 与资产托管机构有关联方关系的公司

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