正确答案: ABD
投资理念与投资策略 投资决策依据、投资程序与风险控制 投资限制
题目:集合资产管理计划说明书应该清晰说明()。
解析:熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。
资产托管机构
解析:熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
1万元以上10万元以下
解析:熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
[多选题]证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。
健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
建立有效的投资风险评估与管理制度
建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
解析:熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。