证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近

【名词&注释】

预警系统(early warning system)、基本要求(basic requirements)、主要内容(main contents)、反馈系统、分配制度(distribution system)、证券公司(securities company)、企业债券(enterprise bond)、证券交易所(stock exchange)、非限定性、国家重点建设

[判断题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（）

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学习资料：

[多选题]限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

A. 国债
B. 债券型证券投资基金
C. 股票型证券投资基金
D. 上市企业债券^{(enterprise bond)}

[单选题]证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

A. 10
B. 20
C. 1
D. 5

[单选题]自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所^{(stock exchange)}报告达到的日期及投资组合情况。

A. 6个月，次日
B. 3个月，次日
C. 6个月，当日
D. 3个月，当日

[多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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