正确答案: B

10%

题目:一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。

解析:熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]定向资产管理合同应当包括()指定的合同必备条款。
  • 中国证券业协会

  • 解析:熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

  • [多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定()。
  • 应当按照《公司法》和公司章程的规定,获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准

    应当在集合资产管理合同中,对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定

  • 解析:熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

  • [多选题]集合资产管理合同应包括的主要内容有()。
  • 管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户,对集合计划资产独立核算、分账管理

    集合计划资产交由托管人负责托管,管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

  • 解析:熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。

  • [多选题]证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列()情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。
  • 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

    未按照规定程序或者超比例从事关联交易

    超出投资范围和比例进行投资

  • 解析:熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任.

  • 必典考试
    推荐下载科目: 证券市场基础知识题库 证券发行与承销题库 第三章特别交易事项及其监管题库 第一章证券交易概述题库 第二章证券交易程序题库 第四章证券经纪业务题库 第六章证券自营业务题库 证券交易综合练习题库 证券投资分析题库 证券投资基金题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号