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- 融资融券标的证券进入终止上市程序的,证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。（）下列（）情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资
- 融资融券中的证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（）对()的客户,证券公司不得向其融资、融券。融资融券的标的证券为股票的,应当符合的条件是（）。证券公司通过其（）合计持有
- 融资融券标的股票交易被实施特别处理的,交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。（）担保证券涉及投票权行使时,应当由（）正确#
错误证券公司可自行放弃投票
证券公司通知客户到证券持有人会
- 融资融券标的证券暂停交易,投资者信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,《融资融券业务合同》终止（）正确#
错误从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融
- 未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。（）（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。证券公司未按照规定为客户开
- 日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（）证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。以下叙述错误的是（）。融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（
- 客户卖出信用证券账户内证券所得价款,可以先购入证券,然后再偿还其融资欠款。（）中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内,向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融
- 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易。（）证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的
- 客户提交的融资融券保证金只能为现金。（）融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户（）,并由客户交存相应担保物的经营活动。证券公司在与客户签订融资融券业
- 只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。（）客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元。业
- 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。（）证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）
- 客户在从事融资融券交易期间,证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址,向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后,将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。（）机构客户申请开立信用证券账
- 客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账,在证券公司开立信用资金账户。（）机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。用于记录客户委托证券公
- 证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）下列（）情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。客户只能与（）家证券公司签订
- 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（）证券公司向客户融资融券,以下说法不正确的是（）。某客户融资余额为200万元,担保物价值超过（）时,客户可以提取担保物发生下列情形之一时,《融资融
- 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。（）在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理不包括（）。证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市
- 证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元（上交所）或按指定交易的要求指定交易单元（深交所）进行。（）下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。（）是证券公司客户信用交
- 证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（）在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立（）。证券金融公司开展
- 在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。（）（）用于办理证券金融公司与转融通
- 证券公司在交易所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报交易所备案。（）证券公司融资融券业务风
- （）应当建立融资融券信息共享机制。证券公司经营融资融券业务,建立（）。证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内,向中国证券监督管理委员会、
- 证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于（）。某客户账户内有100万元市值的股票A,如果该股票的折算率为0.7,则100万元股票A股票可以充抵的保证金是（）？可充抵保证金的
- 证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（）。用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请
- 证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则,明确（）等事项,经证监会批准后实施。当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的
- 证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首
- 证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前,或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人（）,证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。（
- 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券
- 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。A．有效身份证明文件#
B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户#
C
- 在客户融资融券期间,证券持有人的权益按（）的原则处理。转融通业务的保证金处理应当做到（）。融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为60%,
- 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。证券公司接受客户融资融券交易委托时,期限不超过（）个月。下列说法错误的是（）资者融资余额为100万元,担保物的价值为125万
- 证券金融公司对证券发行人的权利,是指（）等因持有证券而产生的权利。融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证,下列说法正确的有（）。在以证券公司名义开立的（）内,应当符合下列条件（）。证券公司从事融资融
- 用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。信用交易资金交收账户
融资专用资金账户
客户信用交易担保资金账户#
- 不得损害社会公共利益。下列说法错误的是（）证券公司应当在符合有关规定的基础上,在网站、营业场所内公示下列哪些信息（）如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易,债务到期日顺延至。其中,融券债务因暂停交易无法买
- 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券公司的名义,为其开立（）。证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。证券公司申报的强制平仓指令应包括（）。转融通担保证券明细账
- 证券金融公司开展转融通业务,在证券登记结算机构分别开立（）。轻骨料砼搅拌宜选用（）。客户融券卖出后,偿还向证券公司融入的证券。在融资融券交易期间,投资者信用账户维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可
- 应当以自己的名字开立的资金账户有（）。负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。（）负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信
- 从事转融通业务及相关活动,应当遵循（）原则,不得损害社会公共利益。用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。作为融资买入或融券卖出的标的证券,日均涨跌幅的波动幅度不超过基准
- 证券金融公司应履行的职责有（）。证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括（）。客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业
- 有下列情形（）之一的,撤销任职资格或者证券从业资格。证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形（）之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法
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