【名词&注释】
公司章程(articles of association)、营业网点(business-net spots)、研究报告(research report)、法人代表、证明文件(documentary evidence)、身份证明(proof of identity)、不必要的(unnecessary)、证券公司营业部、证券公司融资、监督管理。
[多选题]证券金融公司应履行的职责有()。
A. 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B. 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C. 监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D. 证监会确定的其他职责
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学习资料:
[单选题]证券公司应当于每个交易日22:00前向交易所报送当日各标的数据不包括()。
A. A.融资还款额
B. B.融资余额
C. C.融券卖出量
D. D.融券余额
[多选题]客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
A. A.有效身份证明文件
B. B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C. C.融资融券担保品证明
D. D.法人代表授权书
[多选题]证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括()。
A. 转融资余额
B. 转融券余额
C. 转融通成交数据
D. 转融通费率
[多选题]融资融券的标的证券为股票的,应当符合下列条件()
A. A、在交易所上市交易满3个月B、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元C、股东人数不少于5000人D、近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%
[单选题]下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是:()
A. A:融资融券业务的决策信息全公司共享B:研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时,可以着重推荐买入或卖出C:禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的(unnecessary)融资融券交易D:公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户
[单选题]某标的证券的折算率为60%,融资基准保证金比例为50%,则该标的证券融资保证金比例为()
A. A:110%B:90%C:50%D:40%
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