违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责

【名词&注释】

管理机构、分支机构(branch)、技术手段(technical means)、监管部门(supervision department)、业务集中度、有关规定(related regulations)、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、公司总部(corporate headquarter)、违反规定

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

A. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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[单选题]下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。

A. A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B. B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部^{(corporate headquarter)}统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D. D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

[单选题]融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（）

A. A．最新成交价；前收盘价
B. B．报盘价；开盘价
C. C．收盘价；平均价
D. D．前收盘价；报盘价

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