证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、情节严重(gravity of the circumstances)、市场走势(market trend)、主管人员(executive staff)、证券公司融资、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、名义持有人、监督管理。

[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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学习资料：

[单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

A. A．转融通专用证券账户
B. B．转融通担保证券账户
C. C．转融通证券交收账户
D. D．转融通担保资金账户

[单选题]（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。

A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通担保证券账户

[单选题]对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

A. 证券公司
B. 委托人
C. 证券金融公司
D. 证券持有人

[单选题]证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A. 10%
B. 15%
C. 50%
D. 100%

[多选题]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

A. 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B. 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C. 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D. 告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

[单选题]证券公司不得向下列（）客户融资融券

A. 交易结算资金已纳入第三方存管
B. 具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C. 有重大违约记录
D. 已在该证券公司从事证券交易二年以上

[单选题]试点期间，可充抵保证金的股票折算率不超过（），标的股票折算率不超过

A. A：70%
B. B：60%
C. C：50%
D. D：30%

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