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- （）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的以下证券投资风险中属于系统风险的是
- （）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。下列选项中,（）会影响期权价格。在代办股份转让系统交易的公司有（）《证券投资基金法》的
- 证券交易所具有监督职能,它属于（）。证券交易所规定的交易原则是（）。证券业协会的权利机构是（）。根据我国《证券法》证券交易所（）1920年后,中国各地相继出现的证券交易所有（）。基金之所以能够起到稳定证券市
- 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后,各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。基金财产不得用于（）。债券按照其券面形态可分为（）。下列投资工具中,不适宜于货币市场基金投资的是（）。证券业从
- 按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。银行本票是一种（）。向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是（）。根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,设立综合类证券公司的注
- 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。QFII指的是（）。在西方国家,货币市场基金不得投资于（）。股票应载明的事项主要有（）。证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。1990年12月和1991年7月#
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- 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述错误的是（）。根据我国《证券法》的规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行（）（）,必须聘请
- 有价证券之所以能够买卖是因为它（）。1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的（）。股票格式要求有公司
- 下列关于企业年金的表述错误的是（）。根据我国政府对WTO的承诺,在5年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。企业年金不得购买投资性保险产品#
- 自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革
- 美国最早的证券交易所是（）。金融期权的主要特征有（）1929--1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向（）。下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。外国债券的特点是,发行人在一个
- 按证券的募集方式分类,有价证券可分为（）。世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。会计师事务所在执行证券、期货相关业务时,应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。我国《基
- 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。下列属于有价证券的有（）。世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）记名股票遗失,（）。正确#
错误提货单#
银行汇票#
支
- 证券市场按证券品种划分,可以分为（）。以下属于货币证券的是（）。证券投资基金管理人必须依法并按基金契约规定的（）进行投资。证券经营机构的业务包括（）。公司发行可转换公司债一般要经过（）决议通过。场内市
- 信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时,就对除数作相应的修正。通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金。看跌期权也称为（）,
- 政府发行的证券品种一般为（）。台湾证券交易所目前发面的股价指数中,较有代表性指数（）。1920年后,中国各地相继出现的证券交易所有（）。股票
权证
债券#
期货发行量加权股价指数#
未含金融股发行量加权股价指数
- 最近两年内各项风险指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿以上。下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述,交由（）管理和运作。正确#
错误欺诈发行股票、债券罪,并处或者单处非法募集资金金额1%
- 证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（）中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）英国的第
- 相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。对货币市场
- 证券市场按层次结构关系,可以分为（）。（）可以作为金融期货的标的物我国发行的国际债券的最长期限为（）年。浮动利率债券的利率与（）挂钩。我国《基金法》规定,基金持有人享有（）等权利。参与证券市场投资的各类
- 关于社保基金的下列表述中,错误的是（）。交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。证券市场的机构投资者主要有（）。在金融期货交易过程中,（）需要向交易所
- 获得证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位就只的,其资格证书自动失效不得投资于流通受限证券的有（）。金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。无面额股票的特点之一是（）。正确#
错误货币市场基金#
- 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。在美国发行的外国债券被称为（）证券投资基金的资金主要投向（）。正确#
错误武士债券
扬基债券#
- 所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的（）。ADR业务中涉及的关键机构包括（）10％
33％
20％#
49％基础证券的发行公司
存券银行#
托管银行#
存券信托公司#
- 证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。按证券的募集方式分类,有价证券可分为（）。按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券一般来说,（）,票面利率应该定得高一些。
- 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是（）。我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。我国负责对注册会计师
- 向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是（）。有面额股票具有的特点是（）2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。国际证券
特定证券
私募证
- 证券投资保护基金的资金可以运用于（）股票的发行价格高于面值,称为（）证券业协会性质上是一种（）。金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。银行存款#
购买国债#
中央银行债券#
中央及金融机构发行金融债券#平价
- 操纵证券市场最是指操纵证券价格,获取不正当利益或者转嫁风险的行为。与证券市场的形成相联系的有（）。在股票票面上标明的金额,是股票的（）中国证券登记结算有限责任公司成立于（）年。（）的发行和交易,适用于我
- 内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求,通常将那些经营业绩好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为（）。证券公
- 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；手收集整理证券信息,为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等在西方国家,货币市场基金不得投资于
- 证券交易所有权决定暂停和终止股票上市从2001年2月开始,B股的投资者可以是（）。申请试点的证券公司必须符合下列要求（）上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（
- 行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。我国股市一般采用（）的委托有效期。我国的外资股包括（）。证券公司媒介资金
- 证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理下列关于债券发行主体的论述,不正确的是（）。公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫做（）。《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,
- 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及其参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。（）年以后,我国股票市场试点由点及面扩
- 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）普通股股东行使剩余资产分配权（）。基本信息#
奖励信息#
警示信息#
处罚处分信息#是在公司正常运行期间
是在公司解散清算之时#
是在清偿公司债务之前
是在支付清算费用之
- 证券市场监管的手段主要有行政手段和经济手段两种上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。下列关于基金管理人与托管人的关系的描述,正确的是（）。证
- 中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。无面额股票的价值与公司净资产价值（）债券与股票相同点在于（
- 证券市场监管的对象包括（）已知价计算法中的“已知价”是指（）。股票是一种资本证券,但是它不属于（）。金融债券较为常见的期限是（）。政府债券的举债主体主要包括（）。普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件,
- 内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为目前我国
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