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- 16世纪安特卫普的证券交易所就进行了股票交易。我国证券交易所均（）公司发行可转换公司债一般要经过（）决议通过。正确#
错误按会员制方式组成,系营利性的事业法人
按会员制方式组成,系非营利性的社会法人罐体#
按
- 证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询,故无任何风险。下列关于购买力风险对不同证券影响的说法,正确的是（）。股票按照股东享有权利的不同,由（）根据相应规定支付。正确#
错误最容易受其损害的是固定收益证券#
普
- 对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。与股票比较,债券风险相对较小的原因,是（）非流通国债（）《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有
- 我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。我国发行国际债券始于20世纪（）初期根据《基金法》规定,基金管理人应具备的条件包括（）。正确#
错误60年代
70年代
80年代#
90年代取得基金从业资格的人员达到法定
- 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务,并以盈利为目的的公司法人。已知价计算法中的“已知价”是指（）。证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。正确#
- 证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）一般情况下,下列证券中,（）证券是没有期限的。我国规定证券业协会的权力机构为（）。外国债券
- 证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。长期国债是指偿还期限在（）。股票与债券（）按照金融衍生工具自身交易方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）证券市场按层次结构关系,可以分为
- 律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,设立综合类证券公司的注册资本最低限额为（）。发行扬基债券所吸收的是（）。证券投资基金分散风险的主要途径有（）
- 20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是企业债券和公司股票。我国《基金法》规定,基金管理人,（）和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。发行人在确定债券偿还期限时,需要主要考虑的因素有资金使用
- 证券交易所决定证券的开盘价格。由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券是（）。证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。正确#
错误欧洲债券
外国债券
扬基债券#
武士债券挪用客户交易结算资金#
- 在我国现阶段,信用评级不是股票发行上市的先决条件。证券公司的主要业务有（）按证券发行主体不同,其主要目的是（）上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（）。
- 证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构,也是证券市场的主要参与者之一。开放式基金是通过投资者向（）股票投资的收益是由以下（）部分所组成证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配
- 信用评级机构属于信息服务机构。我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是（）。正确#
错误中国证监会#
国务院证券委
财政部#
中国注册会计师协会
- 申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。根据我国政府对WTO的承诺,在5年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国
- 获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构,需要在每个会计年度结束后60日内,向国家国有资产管理局和中国证监会上个年度有关资料,以重新确认其资格。下列关于内幕交易的说法,正确的是（）。封闭式基金的交易
- 证券价格的实质是利润的分割,是预期收益的市场表现。当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时,原普通股票股东享有（）。我国《基金法》的规定,基金管理人由（）担任恒生中国内地综合指数系列包括以下分指数
- 证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。正确#
错误中国证券登记结算有限责任公司
基金公司#
证券交易所
证监会
- 证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？（）发行市场的组成部分是（）证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金
- 症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理,而且其本身也参与证券买卖。证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指（）。综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币（
- 从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样,都属于证券中介服务机构。公司申请其股票上市应有（）的记录。依照我国现行法律,股份有限公司申请股票上市,其股本总额不得低于（）。正确#
错误最近3年连续盈利#
3年盈
- 证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。收益和风险的基本关系是（）我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是（）。在开展受托资产管理业务中,证券公司作为（）,与
- 公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。对于参与优先股的股东来说,其参与权利表现在（）。股票具有以下特征（）。下列哪些主体是证券发行市场的构成部分（）。正
- 根据我国《证券法》规定,我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。（）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价证券市场按纵向结构关系,可以分为（）。大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行,申
- 一般商品交易的目的在于消费,证券交易的目的则是保值。关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系,下列说法正确的是（）一般来说,中央银行实行紧缩性货币政策时,会引起债券交易价格（）。正确#
错误两者的变化是完
- 从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书,但必须取得注册会计师考试合格证书。直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。国家为筹集建设资金,弥补财政赤字所发行的债券是
- 正确的是（）。16世纪中叶,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。目前我国金融债券的最长期限为（）。我国已发行的国际债券期限有（）。在现实的各种金融期权交易中,以高于内在价值的价格买
- 从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券,其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份
- 信用评级机构对投资人有道义上的义务,也有法律上的责任。在有效率的市场上,债券的平均利率和股票的平均收益率（）。零息债券的特征是（）。正确#
错误大体保持相等的关系
保持相反的关系
大体保持相对稳定的关系#
两
- 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。优先股的优先权主要表现在（）《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动,保护（）及相关当事人的合法权益。我国在建国初期的证券市场,曾发行过的证
- 我国早期的股票发行制度是行政审批制,2000年3月后经改革完善股票发行制度,目前已开始实施注册制。目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。（）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名
- 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。B股是指（）。证券市场的主要功能包括（）。可转换债券的特点是（）中国证券登记结算有限责任公司成立于（）年。从性质上看,股票是（）。正确#
错误境外上市外资股
- 由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。开放式基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是（）。参与证券投资的金融机构有（）。证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。下列项目中,属
- 货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。上证基金指数的代码为（）。正确#
错误合法合规,审慎经营#
大胆创新,勇于实践
小心谨慎,控制风险
节约研发成本000001
0000
- 非上市证券种类比上市证券的种类要多。证券交易所采用的交易方式为（）。证券交易所的会员单位都以（）名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。设在一个交易所进行认股权证的交易,某认股权证的市价为50元,每手认股
- 影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是（）。下列基金中,风险最大的基金是（）。股票的收益来源于（）。综
- 证券市场是价值直接交换的场所。无面额股票的价值与公司净资产价值（）期权交易中的选择权,属于交易中的（）权证自上市之日起存续时间为6个月到（）某些期货合约品种赋予期货合约的（）一定的交割选择权。股票的内在
- 指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和（）。债券的性质可以概括为（）某些期货合约品种赋予期货合约的（）一定的交割选择权。我国《基金法》规定,基金份
- 1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期,证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。基金实行（）,由受过专门训练,具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。按照《证券法》规定,我国
- 货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。1992年9月,我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是（）。以下各说法,其中正确的是（）。在（）情形下,证券投资基金不能进行收益分配。正确#
错误申
- 认购非上市证券,意味着在该证券到期前,投资者没有可能使它合法转让。在期货的套期保值操作中,如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为（）。下列因素中,不属于通过
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