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- 证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。货币市场基金的收益受市场利率的影响,具体表现为（）注册会计师事务所的证券
- 相对于持有债券,持有股票可以转移通货膨胀风险。关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是（）。按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会
- 对股票投资来讲,财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。某基金总资产为80亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份数为30亿份,则该基金的基金份额净值为（）元。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约
- 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。下列属于证券服务机构的有（）。金融期货的主要交易制度有（）证券交易所的监管职能包括（）按证券的募集方式分类,有
- 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。下列面不是债券的基本性质的是（）。契约型基金的当事人有（）先在期货市场买进期货,以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成
- 股票基金实行投资组合的主要目的是提高收益。我国《公司法》对公司治理机构的规范,是通过明确（）的权利和职责而达到的。直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。关于基金收益分配,下列论述准确的
- 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。一般说来,以下说法正确的是（）。股票的内在价值又可称为股票（）。正确#
错误通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增
- 封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。股息的分配可以采用（）.下列因素中,不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（）。正确#
错误A.现金的形式B.股票的形式C.财产的形式D.负债的形式#央行提高存款准备金
- 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了避免实物交割凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是（）。普通股股东享有的权利有（）1980年以来,为此
- 截止2004年3月,我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录,目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。1982年,（）开办世界上第一个股票价格指数期货证券交易所的职责主要体现为（
- 根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3。我国企业债券的发展大致经历了以下几个阶段（）。证券市场是（）直接交易的场所。参加证券从业人员资格考试的条件是（）。正
- 在金融期货交易中,买卖双方成交时所交纳的保证金称作维持保证金.证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。发行人与证券公司在承销中双方的权利,义务和责任体现在（）中国债基金收益与市场利率的关系是（
- 公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的,应当由具有资格的专业性中介机构审查验证,并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性,并且对此承担相应的法律责任。
- 所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。债券利息支出列入公司的（）。期货交易的保证金由（）缴纳。收益公司债的特点有（）。正确#
错误直接成本
间接成本#
管理费用
利润买
- 封闭式基金与开放式基金均可以上市交易。证券市场监管的经济手段是通过利用（）政策等经纪手段对证券市场进行干预。在有效率的市场上,债券的平均利率和股票的平均收益率（）。发行债券的经济主体可以是（）。正确#
- 证券价格的实质是利润的分割。下列关于债券发行主体的论述,不正确的是（）。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以利用（）进行证券投资。证券市场监管机构包括（）。基金托管人的义务包括（）等。在现代社会
- 交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管,事前质量及事后监督下列各项中,（）不属于利率金融衍生工具。2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（
- 建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）发行人在确定债券偿还期限时,需要主要考虑的因素有资金使用方向和（）。为了加强市场准入的管理以及加强对证券服
- 在经济活动中,诚信就是要求人们尊重事实,讲求信用,恪守诺言,诚实不欺,在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。可转换债券的特点是（）债券年利息收入与债权面额之比率称为（）证券市场监管的经济手段是通过利用（
- 与封闭式基金相比,开放式基金更加注重基金资产的流动性。我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。下列关于基金管理人与托管人的关系的描述,正确的是（）。影响股票市场价格的因素主要包括（）对货币市场基金的收益
- 上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后,进入静默期,除已公开的信息外,不得向外界透露有关本次发行的任何信息。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券,其
- 证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》下列选项中,（）会影响期权价格。我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的（）内不得转让。金融期权交易的基础
- 封闭式基金与开放式基金相比,前者更适宜于进行长期投资。下面关于股票描述,正确的有（）证券投资基金具有（）等作用。正确#
错误股票是一种有价证券#
股票是股份有限公司发行的凭证#
股票是证明投资股东身份的凭证#
- 一般而言,而场外市场则没有固定的上市标准。按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。关于基金资产的估值方法,下列论述准确的有（
- 诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式--（）出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行
- 交易所应依照法定和法定程序,安排已通过核准拟发行的股票的上市。证券是指（）。证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样金融远期合约主要有（）。正确#
错误各类记载并代表一定权利的法律凭证#
各类证明持有者身
- 如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告,上市公司当年仍可进行利润分配。下列哪些属于证券投资基金的功能（）证券市场按证券品种划分,可以分为（）。证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量,主要是因为（
- 在证券发行和上市过程中,注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计,在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责,若市场价高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时称为（）。某公司
- 证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。下列关于购买力风险对不同证券影响的说法,正确的是（）。外国债券的特点是（）按基金的组织形式的不同,证券投资基金可分为（）结构化金融衍生产品,按联结的基础产
- 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（）。金融衍生工具的基本特征有（）债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收
- 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。如果可转换债券的面额为1000元,转换价格为8元,股票的市场价格为10元,则其转换比例为（）元。证券公司以（）等身份参与交易市场活动。英国的伦敦
美国的纽约
美国的华盛顿
- 按募集方式分类,有价证券可以分为（）。（）是指做市商向市场提供双向报价,一年付息一次,期限10年,票面金额为100元,持满2年后以100.20元的价格卖出,那么,投资者的持有期收益率和直接收益率分别是（）。以下基金品种
- 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。金融期货的交易对象是（）浮动利率债券的利率与（）挂钩。（）是属于证券从业人员的禁止行为。国务院#
全国人大
全国人大常务委员会
中国人
- 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,以下说法正确的是（）。证券投资基金属于一种（）投资方式。公司债券
铁路股票
政府债券#
公司股票通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减
- 下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。普通股票的基本特征为,普通股票是（）对货币市场基金的收益分配,下列说法正确的有（）。证券市场是财产权利直接交换的场所
证券市场是价值直接交换的场所
证券市场是价值实
- 股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。（）,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致证券业和银行业走向分业经营。注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容（）
- 按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是（）。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。有价证券是（）和（）的统一表现形式
- 16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证
- 2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为（）元。下列关于内幕交易的说法,正确的是（）。广义的有价证券
- 1929--1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向（）。股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。在美国发行的外国债券被称为（）深证成份股指数由（）家样本股组成。同业经营
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