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- 开放式基金的交易价格取决于（）债券的票面要素包括（）按照新《会计准则》和相关规定,关于股票的估值原则,下列叙述错误的是（）。基金总资产值
基金单位净资产值#
市场供求关系
基金资产净值总额债券的票面价值#
债
- 基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。以下关于我国商业银行混合资本债券,说法正确的是（）。世界上第一个股票指数期货交易由（）率先推出。我国企业债券的发展大致经历了以下
- 门故障诊断,当故障诊断指示灯闪烁（）次,表示3秒内没有解锁。为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。深证成份股指数由（）家样本股组成。1
3#
7
10封闭式基金
开放式
- 与开放式基金相比,封闭式基金的交易价格会更直接受制于（）凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。在开展受托资产管理业务中,证券公司作为（）,与委托人签订受托投资管理合同。基金总产值
基金净资产
市场供求
- 开放式基金是通过投资者向（）套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是（）。基金托管人
基金受托人
基金管理公司#
证券交易市场看不见手原理
一价定律#
报酬递减规律
- 国际债券指一国借款人在国际证券市场上,以外国货币为面值,向外国投资者发行的债 券。债券的票面利率是债券年利息与（）的比率正确#
错误债券到期本息之和
债券票面价值#
购入债券价格
债券发行价格
- 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）证券交易所规定的交易原则是（）。债权人
受益人
股东#
委托人价格优先#
投资者优先
效率优先
时间优先#证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。所以答案是选项A
- 封闭式基金的交易方式是（）以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。证券服务机构提供的证券服务包括（）。赎回
证交所上市#
既可赎回,又可上市
柜台交易上海证券交易市场
纽约证券交易市场
那斯达克证券交易
- 投资风险由低到高顺序排列正确的是（）交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金交换现金流,其中一方的现金流根据浮动利率计算,主要有（）等方面。债券基金股票#
基金股票债券
股票债券基金
股票基
- 封闭式基金期满终止,清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。投资基金的获利来源主要有（）。证券市场与一般市场比较的特点是（）。简单算术股价平均数的缺点是（）。基金
- 不动产抵押公司债是抵押证券的一种。当某抵押品价值很大时,可以分作若干次抵押, 即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。我国《证券法》规定,为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的,没收非法所得,并处以
- 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）托管。债券利率受（）等因素影响。我国的证券监管机构指的是（）。债券代表其投资者的权利,这种权利称为（）。发行扬基债券所吸收的是（）。国债基金风险较低的原因
- 契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。基金管理人的主要业务和职责是（）关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是（）。证券交易所是高度组织化的（）。委托原理
代理原理
契约原理
公约原理#保管基金财
- 信用公司债市一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于担保证券范畴。下列选项中,（）会影响期权价格。下列关于基金管理人与托管人的关系的描述,正确的是（）。股票实质上代表了股东对股份公司的（）。《证券法
- 证券投资基金在美国的称谓是（）政府发行实物国债,是因为（）。关于基金的运作费用,下列说法正确的是（）股票基金
单位信托基金
证券投资信托基金
共同基金#货币经济不发达,实物交易占主导地位#
用于建设项目
虽然以
- 基金的投资收益分配原则是（）。场外交易市场具有以下特点（）依据我国《基金法》,基金管理人的职责是（）。按基金投资者的投资资金比例进行分配
基金管理人承担投资损失,收益归投资者
按基金投资者投资单位的数量所
- 证券投资基金反映的是（）关系。（）可以在权证失效日之前任何交易日行权。证券市场的监管原则是（）股票股息的发放将引起公司（）的相应变化。内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制
- 以个人为目标的流通债券,一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券。金融衍生工具基础的变量包括（）在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员,每年必须接受不少于（）的专业培训。直接对资产评估机
- 1982年1月,中国国际信托投资公司在日本发行的债券,采用公募方式发行一般情况下。下列基金中（）的年管理费率最高股票价格指数期货是（）证券公司完善内部控制机制的原则有（）下列有关金融期货交易结算所的说法中,正
- 证券投资基金的资金主要投向（）。实业
邮票
有价证券#
珠宝
- 契约型证券投资基金反映的是（）期货交易成交时交纳的保证金称为（）。债券的投资收益来自以下哪些方面（）。证券投资基金的运作费用主要由（）构成。欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券
- （）我国《基金法》正式实施,成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。公司型基金以（）的方式募集资金。股票的票面价值（）时有一定参考意义。1997年11月
1998年3月
2004年6月#
2006年8月吸收存款
发售基
- 对于一般债券的偿还,地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证；而对于专项债券, 地方政府通常以本地区的财政收入作担保。深圳交易所综合指数包括（）以下关于贴现债券与零息债券的说法正确的是（）。金融期货交易
- 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）管理和运作。关于代办股份转让系统的说明,正确的是（）。《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）Shibor是中国货币市场的基准利率,是以（）家报价行的报价
- 短期国债的常见形式是国库券政府发行的证券品种一般为（）。下列关于企业年金的表述错误的是（）。根据我国规定,封闭式基金的存续时间不得少于（）年,最低募集数额不得少于（）亿元。以下关于我国商业银行混合资本债
- 国家债券是中央政府发行的债券。国债的发行量大、品种多,是债券市场上最主要的投 资工具。按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录
- 所有政府发行的债券都叫国债正确#
错误
- 债券投资不能安全收回有两种情况,一是债务人不履行债务,二是流通市场风险。可转换公司债券兼有（）性质。正确#
错误债券#
股票#
经营权
支配权
- 一般来说,公司债券的发行主体是股份公司,所以非股份公司不可以发行企业债券。股票价格指数期货是（）收益公司债有固定的（）。正确#
错误以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易
以股价指数为标的物并采用现金
- 凭证式债券不可记名、挂失。下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（）。下列属于证券投资基金的特点的有（）。将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分。国债基金收益与市场利率的关
- 债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。要实现我国证券市场信用秩序的根本好转,需要从以下几个方面（）进行完善。正确#
错误
- 公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述,正确的有（）。（）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价政府发行的证券品种一般为（）。正确#
错误欺诈发行
- 当未来市场利率趋于下降时,股东以其所持股份对公司承担责任,应当符合（）等条件。参加证券从业人员资格考试的条件是（）。正确#
错误根据经营业务的范围,近一年内净资本达到相应规定#
最近半年流动资产余额不低于流
- 国际债券的特征（）政府发行实物国债,是因为（）。我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。资金来源广#
发行规模大#
存在汇率风险#
有国家主权保障#货币经济不发达,实物交易占主导地位#
用于建设项目
- 无记名国债属于一种具有实物券面的债券证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。债券利率受很多因素影响,主要有（）先在期货市场买进期货,以便将来在现货市场买进时
- 债券具有永久性的特性。股票具有下列性质（）。有价证券是（）和（）的统一表现形式上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。关于证券投资基金的特点,下列认识
- 实物债券是一般意义上的债券,我国发行的无记名国债即属此类。套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。政府债券不是（）仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）（）,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致证券
- 目前,我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税,只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。B股是指（）。汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。证券市场监管的主要内容包括（）下列关于4个重要日期含义的叙
- 政府债券的最初功能是筹措建设资金。在国外,股息的分配可以采用（）。正确#
错误现金的形式#
股票的形式#
现金以外的其他财产的形式#
债券或应付票据等负债的形式#
- 与其他债券相比政府债券所显示的特点有（）金融期权的主要特征有（）国际债券的发行对象是（）。安全性高#
流通性强#
收益稳定#
免税待遇#交换的是买卖权利#
买卖双方的权利义务不同#
买卖双方均无须支付标的物的全
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