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- 契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的下列说法正确的是（）。封闭式基金期满终止,清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。正确#
错误中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
中央银行提高再贴现率会
- 按基金的组织形式不同,基金可分为封闭型基金和开放型基金在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是（）由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。正确#
错误三公原则#
承担有限责任原则
代理
- 证券投资基金信息披露的主要内容有（）影响股票市场价格的最直接因素是（）。我国《公司法》规定,股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票。证券按其性质不同,可分为（）和有价证券。证券公司业务创新应当坚持的
- 开放式基金在收取申购费时,可在基金申购时收取,也可在赎回时从赎回金额 中扣除。关于代办股份转让系统的说明,正确的是（）。普通股股东的义务包括（）我国发行国际债券始于20世纪（）初期基金从所持股票买卖价差中所
- 基金投资人的基本权利包括（）非系统风险主要包括（）证券市场与一般市场比较的特点是（）。对基金收益的享受权#
对基金单位的转让权#
一定程度上正确基金经营的决策权#
对基金募集资金的经营权购买力风险
信用风险#
- 基金管理人的主要业务和职责是（）机构投资者的特点是（）。保管基金财产
管理基金资产#
发起设立基金#
向基金持有人支付基金收益投资的资金数量大#
收集和分析信息的能力强#
投资收益高
对市场影响大#
- 关于指数基金,下列说法正确的是（）公司申请其股票上市应有（）的记录。证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样基金在运作过程中发生（）事项之一时,必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。EURONEXT是由（
- 根据投资标的划分,证券投资基金可分为（）股票基金的投资目标侧重于追求（）编制股票价格指数的四个步骤依次分为（）期货交易与现货交易相比,在（）这方面上均不同。证券业从业人员的禁止行为包括（）等。普通股股东
- 成长型基金可以分为（）目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。我国股份有限公司首次公开发行股票采取（）相结合的方式。稳健成长型基金#
积极成长型基金#
复合成长型基金
平衡成长型基金剩余期限在3
- 契约型基金与公司型基金的区别在于（）证券市场按证券品种划分,可以分为（）。按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。资金的性质不同#
投资者的地位不同#
基金的营运依据不同#
基金单位的价格决定因素不同
- 关于基金管理人与基金托管人之间的关系,下列说法正确的是（）（）是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。将基金划分为成长收入型和平衡型的依据是（）开放式的基金合同可以约定基金管理
- 基金净资产值,下列说法正确的是（）不得投资于流通受限证券的有（）。在偿还期内,无论市场利率如何变化,固定利率债券持有人只能按（）的利率获取债息。中国股票市场融资国际化的具体形式有（）。基金资产净值是指某
- 影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）有价证券是（）的一种形式。在代办股份转让系统交易的公司有（）证券公司主要业务包括（）。在证券公司业务中,被视为“财力和智利的高级组合”的业务是（）。在大多数情况下,可
- 决定封闭式基金期限长短的因素主要包括（）经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。基金管理人的主要业务和职责是（）期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的取其进行投机交易
- 货币市场基金的投资对象包括（）期货交易成交时交纳的保证金称为（）。根据现行规定,我国三板市场的股份转让是采取（）。A.银行短期存款B.短期国库券C.短期公司债券D.银行承兑票据#变动保证金
初始保证金#
最低保证
- 契约型基金的当事人有（）发放股票股息的目的是（）.在金融期货交易过程中,（）需要向交易所交纳保证金。管理人#
托管人#
承销公司
投资者#增加公司资产总额
增加公司股东权益总额
使公司保留现金,解决公司发展对现
- 根据投资目标划分,基金可以划分为（）基金财产不得用于（）。通常,金融期权基础资产收益率越高,则（）。成长型基金#
收入型基金#
产业型基金
平衡型基金#承销证券#
买卖其他基金份额#
从事内幕交易#
向他人贷款或提
- 基金投资人享有基金的（）下列说法正确的是（）。关于基金的运作费用,证券营业部申报竞价未成交的部分（）。信息知情权#
经营管理权
表决权#
收益权#中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
中央银行提高再贴
- 货币市场基金的投资工具有（）下列关于地方政府债券的阐述,正确的是（）。目前在世界上各大交易所交易的股票指数期货品种有（）。债券
银行短期存款#
国库券#
股票地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需
- 证券投资基金面临的主要风险有（）在期货的套期保值操作中,如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为（）。按照金融衍生工具自身交易的方法及特点,金融衍生工具可以
- 股票基金的投资目标侧重于追求（）关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是（）证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将
- 基金持有人的义务包括（）股票具有的特征有（）根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经（）批准。财务管理内部控制要求,证券公司应建立、健全（）制度。参加证券从业人员资格考试的条件是（）。遵守基金契
- 按基金的组织形式的不同,证券投资基金可分为（）深圳交易所综合指数包括（）系统风险主要包括（）证券的发行交易活动必须实行（）的原则开放式基金
封闭式基金
契约型基金#
公司型基金#深圳综合指数#
深圳A股指数#
- 基金估值的主要目的是（）货币市场基金的投资对象包括（）证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。比较准确地对基金计价和报价#
使基金价格能较准确地反映基金的真实价值#
计算基金指数
计算基金的流通市值A.银
- 关于基金的运作费用,关于货币资金形式的资产管理,下列做法错误的是（）。关于社保基金的下列表述中,错误的是（）。衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。财务顾问业务的具体业务范围包括（）。证券投资基金的费用,
- 一般情况下。下列基金中（）的年管理费率最高下列选项中,不属于综合指数类的是（）。根据《公司法》规定,股份有限公司董事会的人数不得少于（）。期货交易与现货交易相比,在（）这方面上均不同。货币基金
债券基金
- 关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系,下列说法正确的是（）证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。债券基金收益与市场利率的关系是（）根据我国规定,封闭
- 基金的托管费用通常（）上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）从保值的角度来说金融期
- 证券投资基金与股票、债券的区别在于（）根据中国加入WT0的承诺,中国加入WT0三年内,外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时,外资比例不超过（）。可赎回优先股票的赎回价格通常（）股票面值。所反
- 在证券投资基金各方当事人中,（）目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。债券与股票的区别（）股票价格指数期货是（）按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是（）。基金管理人
- 证券投资基金是一种（）的证券投资方式。基金的投资收益分配原则是（）。关于基金管理人与基金托管人之间的关系,下列说法正确的是（）利益共享、风险共但#
积少成多的整体组合#
间接#
专家理财#按基金投资者的投资资
- 下列哪些属于证券投资基金的功能（）《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）根据《证券法》规定,发出收购要约,收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书,并载明下列事项（）。法人股与社会公众股目前
- 基金管理费用通常是按照每个估值日基金净资产的一定比例（）16世纪中叶,所有权和经营权相分离的生产经营方式--（）出现,正确的是（）。证券自律性组织包括（）。股票按照股东享有权利的不同,可以分为（）将金融期货
- 基金的收益来源中的资本利得指的是（）利率期货以（）作为交易的标的物。深圳中小企业板块的主板的组成部分,但在与主板市场的关系上实行（）有价证券之所以能够买卖是因为它（）。根据我国《证券法》的规定,我国对证
- 基金管理费费率通常反比于（）中国证券登记结算公司成立于（）依据我国《基金法》,基金管理人的职责是（）。证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的（）。可转换公司债券的转换价格在下列哪些情形下可以修正（）
- 货币市场基金的收益受市场利率的影响,正确的是（）。非流通国债（）基金投资人享有基金的（）通过证券发行来筹集资金属于（）。证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。市场利率下调,收益下降；市场利率上
- 关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是（）上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。下列选项中,（）会影响期权价格。证券市场的监管
- 债券基金收益与市场利率的关系是（）我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨在（）上证综合指数不包括（）。可转换债券的双重选择权是指（）。普通股票的
- 我国《基金法》的规定,基金管理人由（）担任证券投资基金是一种（）的证券投资方式。我国发行的国际债券的最长期限为（）年。综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有（）。信托投资公司
证券公司
基金管理公司#
- 将基金划分为成长收入型和平衡型的依据是（）内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的（）原则。投资标的不同
投资目标不同#
组织形式不同
交易方式不同健全性#
合理性
制衡性
独立性
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