查看所有试题
- ADR业务中涉及的关键机构包括（）根据我国政府对WTO的承诺,在5年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的（）原则
- 金融期货的类型主要有（）根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）在开展受托资产管理业务中,证券公司作为（）,与委托人签订受托投资管理合同。可赎回优先股票的赎回价格通常（）股票面值。外汇期货#
股票期货#
- 金融期货的基本功能包括（）某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投（）票。套利#
套期保值#
价格发现#
投机#1100
110
11000#
11在累计投票制情况下,股东在选举
- 金融期货的主要交易制度有（）证券投资基金面临的主要风险有（）系统风险主要包括（）假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托
- 金融期货的结算方式有（）在西方国家,货币市场基金不得投资于（）。延期交收
对冲平仓#
转为期权
实物交割#银行短期存款
国库券
商业票据
普通股#
- 结构化金融衍生产品,按联结的基础产品分类,由（）根据相应规定支付。注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容（）。股权联结型产品#
利率联结型产品#
汇率联结型产品#
商品联结型产品#货币经济不发达,实
- （）可以作为金融期货的标的物我国《公司法》规定,股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票。承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的（）原则。股票#
股票价格指数#
- 期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的取其进行投机交易（）B股是指（）。我国的国际债券主要包括（）。我国主要的基金指数包括（）。证券交易所具有监督职能,它属于（）。以下（）不能担任公司制证券交易所高级
- 可转换证券的要素主要有（）转换比例#
转换价格#
转换数量#
转换期限#
- 金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投（）票。以下
- 金融衍生工具所面临的风险包括（）信用风险#
市场风险#
流动性风险#
运作风险#
- 按照市场形态划分,金融衍生工具可以划分为（）公司债券可分为（）证券投资基金与股票、债券的区别在于（）自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。场外交易市场具有（）等功能。
- 金融衍生工具的基本特征有（）政府债券又可分为（）假设某股价平均数由三只样本股A、B、C组成,以发行量为权数,A股的发行量为3000万股、B股的发行量为5000万股、C股的发行量为8000万,如果8月1日,三只股票的收市价分别
- 外国公司股票在美国上市通常采用（）形式根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。股票
存托凭证#
权证
股票期权存管部#
股份结算部#
资金交收部#
国际结算部#
- 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）政府发行实物国债,是因为（）。不标明票面金额的股票叫做（）外国债券的特点是（）指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。基金投资于优先股在公司分配时获得的
- 只能在期权到期日行使的期权是（）根据我国规定,封闭式基金的存续时间不得少于（）年,最低募集数额不得少于（）亿元。证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指（）。根据我国《证券法》规定,证券业与（）分业经营
- 可转换债券的票面利率一般（）相同条件下的不可转换债券的票面利率。未知价计算法中的“未知价”是指（）。承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的（）原则。基金持有人享
- 股权式衍生工具的种类有（）目前世界上金融期货是在（）进行集中交易优先股股东的股息是（）（）,必须聘请律师事务所及律师,对有关文件进行审查并出具法律意见书。证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（
- 按照基础工具种类划分,金融衍生工具可以划分为（）期货交易中要交纳保证金的是期货交易的（）。债券利息支出列入公司的（）。证券市场与一般市场比较的特点是（）。欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管
- 根据国际会计准则第39号的定义,涉及（）以上的国家,具有特殊性。关于指数基金,证券的收益率（）。证券投资基金的费用,综合类证券公司持有子公司股份不得低于（）。股份公司法定公积金的来源包括（）。在未来日期结算
- 权证自上市之日起存续时间为6个月到（）深证成份股指数以（）为基期。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币主要是（）。12个月
18个月
24个月
36个月#1991年4月3日
1993年5月1日
1995年1月1日
1994年7月20
- 金融衍生工具基础的变量包括（）向少数特定的投资者发行,其审查条件相对较松,不采用公示制度的证券是（）。我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。契约型基金的当事人有（）证券交易所具有的特征是（
- 从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的一般情况下,下列证券中,（）证券是没有期限的。债券按照其券面形态可分为（）。有限
无限#
可知
可测基金
股票#
国库券
公司债券附息债券
凭证式债券#
记账
- 股指期货期权的标的物是（）在代办股份转让系统交易的公司有（）我国《公司法》对公司治理机构的规范,是通过明确（）的权利和职责而达到的。证券公司主要业务包括（）。证券市场网络化发展的优势表现在（）。股票
股
- 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）关于基金收益分配,下列论述准确的是（）。上证基金指数的代码为（）。基金是一种大众化的投资工具,各国对其称谓不尽相同,如（）。以下导致公司经营风险的
- 金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的（）下列选项中,不属于综合指数类的是（）。市场价值
内在价值#
时间价值
票面价值深证新指数
深证A股指数
深证B股指数
深证100指数#深圳证券交易所的股价指数
- 利率期货以（）作为交易的标的物。（）是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。我国发行国际债券始于20世纪（）初期假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每
- 通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）托管。注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）1929--1933年,资本主义国家爆发了严重
- 1980年以来,各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要,为此商业银行采取的创新类型是（）某备兑认股权证收盘价为24元,股票当日收盘价为30元,认股比率为3,该备兑凭证的杠杆比率为（）。下列项目中,属于债权类资
- 以下说法正确的是（）。参与证券投资的金融机构有（）。协议价格#
期权价格
市场价格
期权费加买入价格通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减少,利润减少,引起股价上升
通货膨胀严重时,企业原材料
- 1982年,（）开办世界上第一个股票价格指数期货债券利息支出列入公司的（）。芝加哥商业交易所
芝加哥期货交易所
纽约证券交易所
美国堪萨斯农产品交易所#直接成本
间接成本#
管理费用
利润
- 先在期货市场买进期货,以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）基金托管人的义务包括（）等。多头套期保值#
空头套期保值
交叉套期保值
平行套期保值不得将基金资产转与第三人托
- 期权交易中的选择权,属于交易中的（）在ADR业务中,存券银行所提供的服务包括（）。证券交易所的监管职能包括（）20世纪90年代以来,证券市场发展出现以下趋势（）。买方#
卖方
双方
第三方负责ADR的注册和过户#
向ADR
- 标准化的期货合约中唯一可变的变量是（）按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为（）。关于指数基金,下列说法正确的是（）证券公司主要业务包括（）。中国债券指数包括以下分指数（）。交易品种
交割日期
交易价
- 股票价格指数期货是（）股票所载有权利的有效性是始终不变的,是基于股票的（）影响股票市场价格的因素主要包括（）我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨
- 目前世界上金融期货是在（）进行集中交易有价证券具有（）的基本特征。公司法》于（）开始正式实施我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的（）内不得转让。股价
- 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分。上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。根据《基金法》规定,基金管理人的职责包括（）等。时间标准
基础工具#
合约履行时间
投
- 金融期货的交易对象是（）以下属于货币证券的是（）。政府债券不是（）证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量,主要是因为（）。证券业从业人员的禁止行为包括（）等。可转换公司债券兼有（）性质。金融商品
金
- 外汇期货又称（）普通股股东行使剩余资产分配权（）。初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（）。货币期货#
美元期货
资金期货
利率期货是在公司正常运行期间
是在公司解散清算之时#
是在清偿公司债务之前
- 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（）。证券公司优化资源配置的功能主要体现在（）。无资产的结算制度
有资产的结算制度
无负债的结算制度#
有负债的结算制
川公网安备 51012202001360号